Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе) (код формы по ОКУД 0420401)

06.10.2022 Дата мероприятия: 14.10.2022

Представляются в Банк России ежеквартально не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала, т.е 14.10.2022 следующие показатели отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих документов:

показатели раздела 1 и разделов 4, 11, 15 - 17, 20 и 21 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего в отчетном квартале обязанности лиц, информация о которых раскрывается по показателям указанных разделов (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей), - в случае возложения в течение отчетного квартала временного исполнения обязанностей лиц, информация о которых раскрывается по показателям разделов 4, 11, 15 - 17, 20 и 21 отчетности по форме 0420401, на иных лиц;

показатели раздела 1 и разделов 8, 10 и 14 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, информация о котором раскрывается по показателям указанных разделов, назначенного (избранного) на должность и (или) освобожденного от должности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз указанных назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности), - в случае принятия решения в течение отчетного квартала о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от должности лиц, информация о которых раскрывается по показателям разделов 8, 10 и 14 отчетности по форме 0420401.

Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, при возложении в течение отчетного квартала временного исполнения обязанностей лица, информация о котором раскрывается по показателям раздела 20 отчетности по форме 0420401, на иное лицо обязаны не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала представить в Банк России показатели раздела 2 и раздела 20 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.

Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, являющиеся юридическими лицами, имеющие лицензию управляющей компании, при возложении в течение отчетного квартала временного исполнения обязанностей лица, информация о котором раскрывается по показателям раздела 20 отчетности по форме 0420401, на иное лицо обязаны не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала представить в Банк России показатели раздела 1 и раздела 20 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.