Направление в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества

trader

Рег.: 27.12.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 04.03.2009 09:46

Цитата

В каком месте законодательства есть эта норма о направлении директором в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.
Спасибо.
http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=182014

fiore

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #2 от 04.03.2009 10:24

Цитата

ПРИКАЗ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
″9.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника.″

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.