по изменениям в порядок лицензирования

Правила форума

luda*

АО Элтра ИК

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 17

Сообщ. #1 от 15.12.2008 12:02 Стандартное
помогите разобраться в изменениях к порядку лицензирования, какой смысл в п.3.1.9, если структуру собственности проф. участник раскрывает в форме отчета 1100 и почему идет ссылка на статью 30 39-ФЗ, подразумевается ли, что теперь помимо отчета 1100 надо отправлять дополнительно информацию о структуре не позднее 15 раб. дней согласно приложению 8

Lulu

г. Москва 

 

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #2 от 15.12.2008 12:48 Стандартное
насколько я понимаю, это значит. что справка о структуре предоставляется не позднее 15 рабочих дней ,следующих за отчетным кварталом. А у отчета 1100 другие сроки предоставления. Смысл данной справки: раскрытие собственников до 2 уровня, т.е. указать владельцев учредителей профучастника. Форма отчета 1100 это не предусматривает.

luda*

АО Элтра ИК

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 17

Сообщ. #3 от 15.12.2008 14:19 Стандартное
спасибо, что откликнулись, насколько я понимаю в отчете 1100 указываются те же самые лица при владении от 5% и более и те же самые параметры , что и в приложении 8 добавляются только лица коссвенно владеющие

Lulu

г. Москва 

 

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #4 от 15.12.2008 14:47 Стандартное
Ну да, примерно так. Вот только по замыслам фсфр было бы раскрытие окончательных владельцев, но из содержания приказа это не следует.

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #5 от 15.12.2008 15:08 Стандартное

Цитата:

было бы раскрытие окончательных владельцев, но из содержания приказа это не следует.

Следует, т.к. косвенно - это до последнего колена. В ФСФР это подтвердили.

Lulu

г. Москва 

 

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #6 от 15.12.2008 16:37 Стандартное
Читаем дословно:
″ 2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в п. 3.1.9. настоящего порядка (лица, косвенно владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг...″

речь идет о владельцах учредителей, а как Вам устно трактует это фсфр - прислушиваться к этому,  Ваше дело.

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #7 от 15.12.2008 17:01 Стандартное
Ну вообще-то в ФСФР и нам по телефону сказали, что раскрывать до последних. Ну а если писать письменный запрос, от них ответа никогда не дождешься, это мы уже проходили.

m.zhuchkova*

ЗАО Капитал

 

Рег.: 09.09.2008

Сообщений: 3

Сообщ. #8 от 16.12.2008 08:47 Стандартное
Действительно, изменения спорные. Хотелось бы услышать коментарии сотрудников НАУФОР, если это возможно, относительно необходимости в раскрытии информации - до 2 уровня, или до окончательных собственников (если таковые имеются).

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #9 от 16.12.2008 11:05 Стандартное
Наш юрист, прочитав и увидев ″косвенно″, сразу предположил, что необходимо представлять до последнего собственника.

Lulu

г. Москва 

 

Рег.: 30.01.2007

Сообщений: 105

Сообщ. #10 от 16.12.2008 11:17 Стандартное
Деятельность профучастников регламентирована, она не допускает ″предположения″, которое потом может боком выйти ему самому.

Светлана*

ООО Джи-Эф-Си

 

Рег.: 07.11.2008

Сообщений: 1

Сообщ. #11 от 24.12.2008 12:36 Стандартное
Коллеги, а что-нибудь известно, будет ли эта форма включена в электронную анкету или до 15 января везем в региональное на бумаге?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,297
8 queries used