нужно ли отражать движение ц.б. клиента во вн.уч если.....

Елена С.

Рег.: 14.08.2007

Сообщений: 88

Сообщ. #1 от 10.12.2008 15:58

Цитата

Прошу помочь! Клиент- заключивший с банком договор на брокерское обслуживание и являющийся депоненом Банка продает свои ЦБ не внебирже другому клиенту.должна ли такая продажа найти отражение в регистрах вн.учета и кем должна быть инициировано это отражние.депозитарием?

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 11.12.2008 11:40

Цитата

клиент(продавец) должен подать вам поручение на списание ценных бумаг в адрес контрагента, желательно еще копию договора. если контрагент тоже ваш клиент, то от него тоже требуется поручение на прием ценных бумаг с документами, подтверждающими их себестоимость для налогового учета.
пока они таких поручений не подали, бумаги продолжают висеть в депозитарии там же где и были и вы ничего не знаете о их взаимоотношениях. нет бумажки - нет движения =)

Елена С.

Рег.: 14.08.2007

Сообщений: 88

Сообщ. #3 от 11.12.2008 12:13

Цитата

DMIT! Спасибо вы всегда мне помогаете!Ценю Вашу отзывчивость!
Я понимаю что требуется поручения с друх сторон от клиентов..но как это найдет своет отражение во внутреннем учете.Если внутренний учет отражает сделки и операции заключенные в рамках договора брокерского обслуживания-между профучастником и его клиентами.Аэто просто сделка между двумя клиентами без профучастика.

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #4 от 11.12.2008 18:39

Цитата

эта сделка не найдет никакого отражения во внутреннем учете профучастника. только списание и зачисление бумаг по поручениям клиентов с подтверждающими документами.

Елена С.

Рег.: 14.08.2007

Сообщений: 88

Сообщ. #5 от 12.12.2008 17:33

Цитата

Спасибо.Но..как же тогда акты сверки ценных бумаг
там сверяются данные внутреннего бухгалтерского и депозитарного учета-будет расхождение и в Порядке 32/108 написано что если есть расхождение его нужно исправлять-то есть расхождение-ошибка.как быть?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.