-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обучение по антилегализации
Правила форума greel212
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 23.10.2008 17:10 
Добрый день.
Профучастник-доверительный управляющий имеет в штате контролера, который одновременно выполняет функции ответственного сотрудника (ОС) по антилегализации. Недавно ФСФР прислало письмо с требованием предоставления некоторой информации, среди которой, в частности, требуют документ, подтверждающий прохождение ОС-ом обучения по антилегализации. Вопросы:
1) может ли гендиректор этого профучастника сам составить и подписать такой документ?
2) если нет, то есть ли организации, которые обучают и могут выдать такой документ?
Спасибо.
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 23.10.2008 19:16
насколько я в курсе, минфин так и не выпустил требования к обучению контролеров, так что обучать их пока не обязательно.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #3 от 24.10.2008 09:20
Это будет не письмо, а приказ Росфинмониторинга.
Письмо ген.директора не подойдет.
Вы можете приложить все корочки свидетельств, в которых принимали участие, где рассматривались вопросы про легализацию в том числе.
Также если присутствовали на семинарах/конференциях/и т.д., где корочек не выдают,Но: можно обраться к организутору такого мероприятия (список участников у них всегда есть) и попросить сделать от них подтверждающее письмо о вашем участие.ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #4 от 24.10.2008 11:07
Добрый день!
А когда примерно будет принят вышеупомянутый приказ Росфинмониторинга? Есть ли какая информация о его разработке?
Я в свое время читала материалы с какой-то конференции, в которой принимали участие представители Минфина, так вот там было упомянуто, что Минфином готовится к принятию документ, в котором будут указаны конкретные лица организации (по должностям), которые должны проходить обучение по легализации и сроки прохождения обучения. Также было отмечено, что пока нет данного документа, в настоящее время ОС должны проходить обучение не менее 2-х раз в год.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #5 от 24.10.2008 11:49
Он разработан, сейчас на стадии согласования, но когда будет принят - неизветно.
Об этом говорили на конференции по внутреннему контролю.ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #6 от 24.10.2008 12:06
Lulu,
спасибо за информацию! будем ждать.....greel212
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 2
Сообщ. #7 от 24.10.2008 12:29
To Lulu.
Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (ОС) изложены в Постановлении Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. №715, в котором сказано, что требования к подготовке и обучению ОС-ов устанавливаются Росфинмониторингом. Однако эти требования в виде приказа, как Вы пишите, находятся еще на стадии согласования.
Т.к. приказа еще нет, то почему ″обучить и подготовить″ ОС-а не может собственный ген.директор компании с выдачей соответствующей бумажки?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #8 от 24.10.2008 16:25
Потому что, Ваш директор может написать все что угодно, а аккредитованные организации и другие нет. Когда мне нужно было подтверждать обучение, я узнавала в ФСФР, и Вам написала, что мне сказали там.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
