Легализация в лизинговой фирме

Lenap

Рег.: 30.04.2008

Сообщений: 23

Сообщ. #1 от 20.05.2008 09:49

Цитата

В ходе проверки лизинговой фирмы Росфинмониторингом, проверяющие могут запросить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации.
У профучастника эти правила обязательно согласовываются в ФСФР, а в лизинговой фирме, которая не является профучастником, нужно их согласовывать? Может, если не в ФСФР, то в Росфинмониторинге?

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 20.05.2008 14:46

Цитата

2. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Постановление Правительства РФ от 8 января 2003 г. N 6 ″О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом″

Lenap

Рег.: 30.04.2008

Сообщений: 23

Сообщ. #3 от 21.05.2008 09:47

Цитата

Спасибо.
А вот тогда следом вопрос. ФСФР в письме от 14.04.08 ″предложил″ профучастникам пересылать информацию по легализации посредством программы АРМ ″Организация″ - а лизинговой фирме тоже надо ее получить? не в курсе?

ООО ИК Кортес*

Сообщений: 46

Сообщ. #4 от 21.05.2008 14:43

Цитата

″Это программа исключительно для Вашего удобства передачи информации-если у Вашей организации много сообщений, то естественно Вам удобнее будет поставить эту программу и пользоваться ей. По крайней мере на недавно прошедшем семинаре ее рекомендовали.

Lenap

Рег.: 30.04.2008

Сообщений: 23

Сообщ. #5 от 21.05.2008 16:07

Цитата

Сообщений конечно пока не очень много, но программу получим - к тому же, говорят это не очень сложно. Спасибо.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.