-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА (ВНУТРЕННИЙ)
Правила форума Елена*
ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 9
Сообщ. #1 от 01.04.2008 15:06 
Подскажите пожалуйста нужно ли составлять внутренний годовой отчет контролера? Например: есть отчет за 1 квартал, за 2, за 3, за 4. Нужно ли еще делать итоговый отчет или достаточно за 4 квартал?
Спасибо!ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #2 от 01.04.2008 15:48
а гдк Вы видели упоминание про годовой отчет???Елена*
ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 9
Сообщ. #3 от 01.04.2008 16:06
В том-то и дело,что не видела, думала, что пропустила. Просто некоторые организации (ПИФы+ДУ) делают и годовой тоже, а я в нем смысла не вижу, ведь это собирание всех четырех отчетов в один.
В рамках отчетности профучастника (1100) там все ясно 4 квартала и ничего больше, а вот про внутренние отчеты контролера во мне поселили сомнения...ООО Атон-менеджмент УК*
Сообщений: 1
Сообщ. #4 от 01.04.2008 17:02
Если Вы УК то (04-5/пс) никто не отменял.
5.11. Контролер управляющей компании представляет руководителю управляющей компании, а контролер филиала - контролеру управляющей компании и руководителю филиала следующие отчеты:
2) Квартальный и годовой отчеты о проделанной работе.
Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.
Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:
о проведенных за квартал проверках и их результатах;
о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб;
о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения;
о рекомендациях по предупреждению нарушений;
о выполнении установленных ограничений на проводимые операции;
о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.
В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля управляющей компании, а также иная информация.
Елена*
ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 9
Сообщ. #5 от 03.04.2008 11:55
1) Что касается совета директоров. Он у нас появился в первом квартале. В отношении этих отчетов директор ставит свою отметку об ознакомлении (дата, подпись). А должени ли СД ставить такую отметку?
2) Если делать общий отчет (ПИФы+ДУ ц.б.), то какой там указывается собственный капитал? Ведь метода расчета СК по фондам отличается от методы расчета СК профучастника и цифры соответственно получаются разные? Какова практика?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
