Форум НАУФОР >> Актуальные проблемы >>

Совместительство

Правила форума

Ирина

Москва

Рег.: 05.06.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 08.08.2007 13:35

Цитата

Добрый день!
Подскажите, может ли контролер УК (основное место работы) числиться в другой УК (по совместительству) как специалист бэк-офиса. Если нет, то каким положением это установлено. Спасибо

Светлана

Рег.: 21.08.2007

Сообщений: 54

Сообщ. #2 от 21.08.2007 17:30

Цитата

Если контролер соответствует квалификационным требованиям ФСФР и контролерство - это основное место его работы, я не вижу препятствий к совмещению. Насколько я помню основные требования:

Аттестаты
Высшее образование
Основное место работы

Больше ограничений не наблюдаю))))

Рег.: 22.08.2007

Сообщений: 1

Сообщ. #3 от 22.08.2007 13:10

Цитата

Добрый день!
Какое минимально число сотрудников должно быть аттестованными для получения брокерской лицензии(КО)?
Я как понимаю должен быть аттестован начальник управления/подразделения , которое непосредственно будет заниматься брокерским обслуживанием + контроллер +сотрудник, занимающийся внутренним учетом + сотрудник, не посредственно занимающийся брокерской деятеьностью.

Возможно ли в этом случае следующее совместительство - 1. человек исполняет обязанности контроллера + внутренний учет
руководитель управления - совмещает деятельность как специалист по брокерской деятельности? т.е. ограничиться 2 сотрудниками, или если контроллер, не должен совмещать деятельность, то 3 человеками?
Заранее Спасибо!

MatveevaAnna*

ЗАО ИК Горизонт

Рег.: 14.12.2007

Сообщений: 12

Сообщ. #4 от 20.12.2007 13:33

Цитата

Вообще на одну лицензию, минимум 4 аттестованных сотрудника. В этом случае совмещение не возможно.

АО Финанс сити Лтд*

Сообщений: 27

Сообщ. #5 от 20.12.2007 15:40

Цитата

С аттестатами должны быть отдельно :
1) Единоличный исполнительный орган (ЕИО);
2) Заместитель ЕИО;
3) Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение, осуществляющее вн.учет. (например: Начальник отдела ценных бумаг, Начальник бэк-офиса и т.п.)
4) Контролер (аттестат на все виды деятельности организации, кот. является его основным местом работы)
5) Работник структурного подразделения организации, осуществляющий деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет функции, которые вы можете посмотреть в разделе III Приложения № 1 действующего Положения о специалистах финансового рынка. Таких сотрудников может быть более одного, все зависит от того, что у него записано в должностных обязанностях.

MatveevaAnna*

ЗАО ИК Горизонт

Рег.: 14.12.2007

Сообщений: 12

Сообщ. #6 от 24.12.2007 15:38

Цитата

2) Заместитель ЕИО; А от зачем?

АО Финанс сити Лтд*

Сообщений: 27

Сообщ. #7 от 25.12.2007 13:12

Цитата

Не раскрыла целиком должность, извините!
Заместитель ЕИО организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого явл-ся осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.