-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила о противодействии легализации
Правила форума Айдан
Рег.: 29.01.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 12.07.2007 10:42 
Скажите пожалуйста, полностью ли совпадает перечень операций, подлежащих обязательному контролю, указанный в Ваших Правилах с перечнем, приведенным в ФЗ №115-ФЗ ″О противодействии легализации″??
К примеру, обязана ли организация - проф.участник включать в перечень операции по банковским счетам...??Natalia
Рег.: 12.07.2007
Сообщений: 8
Сообщ. #2 от 12.07.2007 14:53
Перечень операций вы определяете сами, руководствуясь 115-ФЗ. Соответственно сами и расписываете в своих Правилах, что для вас является операцией, подлежащей обязательному контролю. И если ваша организация - не банк, то и писать в своих правилах об операциях по банковским счетам тоже не нужно..Я
Рег.: 12.12.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #3 от 12.12.2007 23:31
Цитата:
Перечень операций вы определяете сами, руководствуясь 115-ФЗ.
Целый день бегал с лупой по 115-ФЗ так и не нашел где там указания что организация сама определяет. Где вы там нашли?Цитата:
Соответственно сами и расписываете в своих Правилах, что для вас является операцией, подлежащей обязательному контролю.
Аналогично, где?
olga*
ООО ИФК Тюмень-финанс
Рег.: 20.08.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #4 от 18.12.2007 08:17 
Уважаемые коллеги, проясните ситуацию!
Приказ ФСФР №07-100/пз-н от 20.09.2007 «О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам» внес изменения в Порядок лицензирования видов проф.деятельности на рынке ценных бумаг №07-21/пз-н, а именно –из Порядка лицензирования исключен Раздел 2 «Документы, предоставляемые для получения л ицензий»(и соответственно все пункть в нем).
Следует ли из этого, что в случае внесения изменений и дополнений в «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации…», согласование новой редакции, установленное ранее требованием п.2.12.
Порядка лицензирования, не производится?
Заранее спасибо!АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27
Сообщ. #5 от 18.12.2007 12:06
Ольга, нет, не должно следовать. Есть действующее Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 ″О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом″, которое устанавливает требование согласовывать этот документ.olga*
ООО ИФК Тюмень-финанс
Рег.: 20.08.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #6 от 19.12.2007 07:27
Спасибо за ответ,
но кроме Правил внутреннего контроля по легализации ,
п.2.12 охватывает и другие документы, подлежащие представлению в ФСФР при внесении
в них изменений и дополнений. Вопрос тот же- в случае,
если изменения и дополнения вносятся в депозитарный и междепозитарный договоры
представляется ли новая редакция, текст поправок и обоснование в ФСФР?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
