Форум НАУФОР >> Отчетность >>

Ф. 1100 Раздел 7 «Сведения об осуществлении депозитарной деятельности при совмещении с деятельностью специализированного депозитария».

Правила форума

Ирина С.

Санкт-Петербург

Рег.: 03.04.2007

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 03.04.2007 12:38

Цитата

Подскажите, пожалуйста, как правильно в квартальном отчете отражать  данные по деятельности СД:
Табл.1 «Информация о Фондах заключивших договор со СД»
1. Столб.4.  «Номер и дата заключения договора между СД и УК»
Перечислять только договора с УК НПФ или с УК и с самим НПФ?
2. Столб.5. «Кол-во операций, совершенных за отчетный период»
Указывать кол-во всех операций СД (открытие счетов, операции с имуществом, составляющими Фонд, операции проводимые в СД, при осуществлении им контрольных функции) или только каких-то конкретных операций СД?
Что считать одной операцией? Например, биржевая сделка – это одна операция или это: 1. Движение ЦБ, 2. Движение денег, 3. Списание комиссий…..
Табл.2 «Информация о выявленных СД нарушениях»
Столб.3. «Наименование фонда, совершившего нарушение»
Если нарушение совершено не фондом, а УК?
Табл.3 «Статистика выявленных СД нарушений»
Столб.3 «Кол-во допущенных фондом нарушений»
Включать ли нарушения, допущенные Фондом при обслуживании в другом СД (название таблицы этого не предполагает)?
Табл.4 «Информация о заключенных СД договорах с Фондом или УК за текущий период»
Столб. 6. «Дата вступления договора в силу»
Указывать дату вступления договора в силу указанную в самом договоре или дату начала фактического осуществления  СД своих функций по данному договору (после регистрации в ФСФР Правил доверительного управления Фондом)?
Заранее, спасибо!!!

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.