О серии аттестата сотрудника, осуществляющего внутр. учет

Елена

Сообщ. #1 от 25.04.2003 16:21 Цитата Согласно Порядку, утвержденному Постановлением 32, 108н (внутр. учет при совмещении бр., дил., ДУ), сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Какой серии должен быть аттестат такого сотрудника? Может ли это быть, к примеру, серия 3.0.

Ольга Кириллова

Сообщ. #2 от 08.05.2003 11:31 Цитата Сейчас действует Постановление ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. N 27/пс, утверждающее Положение, устанавливающее систему квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций. Здесь под специалистом (бэк-офицер) понимается штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, под руководителем среднего звена (начальник бэк-офиса) понимается должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации (включая филиалы), непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В законе о рынке ценных бумаг подробно описаны виды деятельности на рынке ценных бумаг и ведение внутреннего учета не упоминается ни для одного вида деятельности. Поэтому аттестат сотрудникам, осуществляющим внутренний учет, по-моему, получать не нужно.

ElenR

Сообщ. #3 от 08.05.2003 17:33 Цитата Согласно Порядку, утвержденному Постановлением 32, 108н (внутр. учет при совмещении бр., дил., ДУ), сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ по 27 п/с ЭТО выполнение п. 2.1 и 2.2, в т.ч. и квалификационный аттестат.

Ольга Кириллова

Сообщ. #4 от 12.05.2003 13:20 Цитата Есть в Положении, утвержденном Постановлением ФКЦБ РФ №27/пс, в главе 1 ″Общие положения″ пункт 1.2. В нем дается определение что есть в целях Положения руководитель и контролер, упомянутые в пункте 2.1 и что есть специалист организации, упомянутый в пункте 2.2 Положения. Повторюсь, это лица, непосредственно занятые осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Чтобы понять, что представляет из себя ″непосредственное осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″, надо читать закон 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″. К примеру, брокерская деятельность - это осуществление сделок. Перерегистрация и оплата сюда не входят.

ElenR

Сообщ. #5 от 12.05.2003 18:50 Цитата Хорошо! Но, что же имел в виду законодатель, если согласно Порядку, утвержденному Постановлением 32, 108н (внутр. учет при совмещении бр., дил., ДУ) пункт 15 абзац второй, устанавливая, что сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг?

Ольга Кириллова

Сообщ. #6 от 13.05.2003 10:57 Цитата Может быть, что-то имелось ввиду.  В дальнейшем, скажем, можно предположить, что будут такие требования установлены. Ведь сказано же ″устанавливаемым″, а не ″установленным″. В общем, это область гадания.

Светлана Казакова

Сообщ. #7 от 19.08.2003 06:25 Цитата В декабре прошлого года на семинаре в Москве по внутреннему учету представительница ФКЦБ в ответ на аналогичные вопросы сообщила, что действительно так как нет разработанных требований к сотрудникам БЭК-офиса, то  при проверках наличие аттестата у них  проверяться не будет. Но в дальнейшем обещана разработка и утверждение необходимых требований.  Но у нас (на всякий случай) у всех сотрудников есть аттестат серии 1.0.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.