-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Соблюдение ПВК в УК ПИФ
Правила форума controler.uk
Рег.: 27.03.2019
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 27.03.2019 12:04 
Коллеги, добрый день!
Подскажите пожалуйста в каких внутренних документах УК ПИФ (лицензии ДУ нет, ПН и ПР не управляем, паи на бирже не торгуются, УКашка в форме ООО) расписывается порядок соблюдение нижеперечисленных мер:
″• соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов и паевыми инвестиционными фондами;
• соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Управляющей компанией;
• соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов Управляющей компании и специализированного депозитария;
• соблюдени мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами″ ?
Или может на каждый пункт разрабатывается отдельный документ?ООО Терра Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 7
Сообщ. #2 от 27.03.2019 12:19
<div class=″quote″ style=″margin-left: 30px″>
<i><b>controler.uk:
</b></i>
Подскажите пожалуйста в каких внутренних документах УК ПИФ (лицензии ДУ нет, ПН и ПР не управляем, паи на бирже не торгуются, УКашка в форме ООО) расписывается порядок соблюдение нижеперечисленных мер:
</div>Соблюдение этих мер - функция контролера (04-5/пс, п.5.7, 5.11). Так что такие меры должны быть в компании закреплены, а вот где - в Положении о внутреннем контроле (п.5.6) или вовне его - имхо не важно.ООО Терра Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 7
Сообщ. #3 от 27.03.2019 12:19
Цитата:
Подскажите пожалуйста в каких внутренних документах УК ПИФ (лицензии ДУ нет, ПН и ПР не управляем, паи на бирже не торгуются, УКашка в форме ООО) расписывается порядок соблюдение нижеперечисленных мер:
Соблюдение этих мер - функция контролера (04-5/пс, п.5.7, 5.11). Так что такие меры должны быть в компании закреплены, а вот где - в Положении о внутреннем контроле (п.5.6) или вовне его - имхо не важно.
controler.uk
Рег.: 27.03.2019
Сообщений: 5
Сообщ. #4 от 27.03.2019 12:52
Если у Вас отдельные документы, то буду очень признательна, если поделитесь ими :) controler.uk@gmail.comООО Терра Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 7
Сообщ. #5 от 27.03.2019 12:57
У нас они внутри Положения.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
