Обучение сотрудников 3471-У

Правила форума

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #11 от 21.08.2018 10:22 Стандартное

Цитата:


Алена

Я бы (ну только для страховки себя) - провела ЦИ, нормативно не подскажу из каких соображений.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #12 от 21.08.2018 10:26 Стандартное
и не забудьте чтобы ваш спец расписался в ДИ начальника депа.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #13 от 21.08.2018 10:35 Стандартное
Anuta, спасибо Вам!
Но вот смущает меня, что из-за подстраховки как-то все ПОД/ФТ получается.
Одни бумажки и отписки.


Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #14 от 21.08.2018 13:27 Стандартное
ну жизнь у нас такая)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #15 от 21.08.2018 14:54 Стандартное
Алена, я при отпусках, если заменяют сотрудники из Перечня, не провожу ЦИ.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #16 от 22.08.2018 16:16 Стандартное

Цитата:

Алена, я при отпусках, если заменяют сотрудники из Перечня, не провожу ЦИ.


Инвестиционная компания, спасибо!
А чем Вы руководствуетесь и как при этом рассуждаете, поделитесь своей позицией.
Надоело никому не нужные бумажки лепить...

И как Вы поступите в случае: контролер в отпуск отправился, ВРИО возложено на , к примеру, спеца бэкофиса. Тоже не учите, т.к. оба состоят в Перечне к обучению?

Я мозгами понимаю, что НИЧЕГО НОВОГО я не сообщу в данном случае, проводя ЦВИ, а должностную инструкцию доводить до сотрудника по ВРИО, не дело ОСа.
Но как быть 100% уверенным в своей правоте и уметь свою позицию отстоять, ведь надо ссылаться на нормативку, которая на мой взгляд написана через одно место, а относительно 3471-У.....вообще нет слов.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #17 от 23.08.2018 10:53 Стандартное
В ЛК ЦБ упало письмо счастья и 2 отчета о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма.

Ранее 2 отчета были размещены в ЛК РФМ.

″В целях совершенствования риск-ориентированного подхода...Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты  НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ″.

Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?

Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #18 от 23.08.2018 12:19 Стандартное

Цитата:

В ЛК ЦБ упало письмо счастья и 2 отчета о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма.

Ранее 2 отчета были размещены в ЛК РФМ.

″В целях совершенствования риск-ориентированного подхода...Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты  НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ″.

Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?

Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?


Тоже задавались данным вопросом, проводить ЦВИ.
Согласно 3471-У
3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.

Я бы отнесла ″в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации″. Но пока Протокол имеет наименование не о проведении ЦВИ, а Протокол ознакомления с отчетами о НОР ОД и НОР ФТ.

Планируем оформлять с подписями сотрудников.

a.kulieva*

АО Ай Кью Джи Управление Активами

 

Рег.: 20.04.2018

Сообщений: 26

Сообщ. #19 от 23.08.2018 13:53 Стандартное

Цитата:

Планируем оформлять с подписями сотрудников.

Подскажите, пожалуйста, просто как ознакомление с данными отчетами?

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 60

Сообщ. #20 от 23.08.2018 14:09 Стандартное

Цитата:

Подскажите, пожалуйста, просто как ознакомление с данными отчетами?


Да, факт того что сотрудники ознакомили сотрудников с отчетами будет, то что это не в форме ЦВИ (не как протокол ЦВИ, и не называется ЦВИ) я думаю нарушения не будет.
Но это мое частное мнение, нельзя будет сказать, что мы не провели мероприятия по ознакомлению сотрудников.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
6 queries used