-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Какой штат филиала?
Правила форума Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #1 от 09.08.2016 09:36 
Коллеги, подскажите, какой минимальный штат должен быть у филиала профучастника (лицензии: брокерская, дилерская, ДУ и депозитарная)?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #2 от 09.08.2016 09:58
Требования о наличии отдела ПОД/ФТ в филиале нет?
Получается, только:
- руководитель филиала;
- контролер (если штат филиала более 12 человек);
- начальники структурных подразделений (по лицензиям деятельности филиала);
12-32/пз-н
2.6. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг или их часть, в штат работников каждого филиала включается контролер филиала, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.
В случае осуществления филиалом профессионального участника нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12.
10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;
Приложение N 1
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3 от 09.08.2016 10:21
а филиал осуществляет профдеятельность?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #4 от 09.08.2016 10:25
Филиал создается. Осуществлять деятельность будет.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #5 от 10.08.2016 11:53
начальники структурных подразделений ваще-то необязательны. как и сами структурные подразделения. достаточно специалистов по видам осуществляемой деятельности. если вы не Газпромбанк, конечно :)LG*
АО Газпромбанк
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #6 от 11.10.2016 16:49
Цитата:
если вы не Газпромбанк, конечно :)
А если Газпромбанк???:-)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
