-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Правила форума kontroler
Рег.: 18.07.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 05.09.2016 12:12 
Добрый день, коллеги.
В настоящее время, любая компания может обнаружить себя в Реестре аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Только с начала года, наш ЦБ аннулировал 394 лицензии.
Однако, существование бывшего уже ″профучастника″ продевается на срок от одного до трех месяцев.
В момент публикации на сайте ЦБ информации об аннулировании, НАУФОР практически полностью прекращает свое общение с таким изгоем.
Неприятным фактом становится отключение от личного кабинета, несмотря на то, что ″услуга″ оплачена и компании все еще предстоит отчитываться перед регулятором. На консультации тоже можно уже не рассчитывать, только пара сотрудников НАУФОР проконсультировали по телефону. Остальные послали.... читать матчасть.
Очень надеюсь, что на форуме присутствуют люди, которые могут помочь найти ответы на вопросы.
1) Есть ли необходимость продолжать сдавать отчетность по 3890-У, либо теперь к нам относится только 0420424 и 0420425.
2) Увольняются сотрудники, по-факту остается только 2 человека. С одной стороны, никто в здравом уме не пойдет работать в компанию с аннулированной лицензией, а с другой стороны - лицензии-то еще на руках 1-3 месяца.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2 от 05.09.2016 13:18
На практике не сталкивался, но думаю, что сдается отчетность ТОЛЬКО за период, в котором организация обладала статусом профика
2533-У:
Это вытекает из 3533-У:
″...
4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ″
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #3 от 05.09.2016 13:21
Цитата:
На практике не сталкивался, но думаю, что сдается отчетность ТОЛЬКО за период, в котором организация обладала статусом профика2533-У:Это вытекает из 3533-У:″...4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ″
А 0420424 и 0420425, разумеется, продолжают предоставляться (см. в т.ч. главу 3 481-И)ООО А Финанс ИК*
Сообщений: 4
Сообщ. #4 от 05.09.2016 13:28
Цитата:
А 0420424 и 0420425, разумеется, продолжают предоставляться (см. в т.ч. главу 3 481-И)
Нет, они только НАЧИНАЮТ предоставляться
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
