меры по снижению рисков

Svetlana

Сообщ. #1 от 16.06.2004 12:05 Цитата Организация имеет лицензии на ДУ и ДУ фондами. Нужны ли ″меры по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности...″ Из ″Положения о внутреннем контроле″ № 03-34/пс следует, что ″меры по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг″ должны быть и в том случае, если нет совмещения, т.к. контролер: 1.осуществляет конторль за соблюдением указанных мер; 2. Выявляет,оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, ведет их мониторинг; 3.включает сведения об оценке рисков и их мониторинге в квартальный(годовой) отчет. Если считаете, что необходимо (при совмещении или без него), поделитесь, пожалуйста.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.