Отчетность ответственного сотрудника

Наталья

Сообщ. #1 от 21.10.2004 08:28 Цитата Добрый день!Подскажите, кто-нибудь предоставлял отчет ответственного сотрудника о реализации правил специального внутреннего контроля (в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем....? Что нужно в нем писать? У нас проверка, а мы ничего про этот отчет не знаем! Помогите!!!

Митяй

Сообщ. #2 от 21.10.2004 11:57 Цитата Наталья, доброе утро. Скорейшего вам благополучного завершения проверки! Откройте Вашу инструкцию о внутреннем контроле. Если она создавалась по последнему шаблону НАУФОР, то в отчете контролера за квартал в пункте 7 (у вас может быть и другой) прописываются сведения, предусмотренные Правилами вн контроля в целях противодействия легализации.... Соотвественно, это логично, если ответственным сотрудником является контролер. Итак, пишите там, что нарушений в отчетном периоде выявлено не было. Если же они запрашивают конкретно ″отчет ответственного сотрудника о реализации правил специального внутреннего контроля″ и говорят, что отчет контроляра тут не проходит и уже занесли ручку, чтоб внести сей момент в список нарушений - скажите что сейчас пойдете поищите. Обязательно угощайте инсепкторов чаем и кофе с печеньем - тёплое слово и кошке приятно.... Ну да я отвелекся. Если хотите составить отдельный документ, то так его и называете ″отчет ответственного сотрудника о реализации правил специального внутреннего контроля″ Сверху ″Для служебного использования″ В III квартале 2004 года осуществлялся текущий контроль соблюдения ″Правил вн контроля в целях.............″ в ЗАО ″″ ежедневный мониторинг проводимых по поручениям клиентов фин операция и сделок...., далее Организация. В ходе контроля за деятельностью Организации было выявлено .... Короче, достало делать реферат Правил. Если, Наталья, захочется сделать подобный отчет копируйте туда пункты Правил, а затем перечисляйте все понкты по которым нарушений не было. Т.е. ″Реализованны следующие программы:″ а) программа идентификации и изучения клиента... и т.д. С уважением, Митяй

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.