-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Учет ценных бумаг
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #1 от 13.03.2015 16:33 
Здравствуйте, у нашей компании есть брокерская лицензия, но нет депозитарной. Наш клиент покупает бумаги и они уходят в депозитарий, в котором мы не являемся оператором. Таким образом вопрос - мы должны учитывать остатки по этим ценным бумагам (раз в квартал) или ставим 0?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #2 от 16.03.2015 11:14
если вы насчет акта сверки то в нем вообще не указываете таких клиентов, так как вы не можете отследить остатки не по внутреннему учету не по депозитарномуjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #3 от 16.03.2015 15:56
Цитата:
если вы насчет акта сверки то в нем вообще не указываете таких клиентов, так как вы не можете отследить остатки не по внутреннему учету не по депозитарному
понятно, значит по сверке цб мы их не указываем, а их денежные остатки сверяем? (мы видим их остатки). И в форме 1100 мы указываем обороты по этим клиентам?fatikhova-ai
Рег.: 13.03.2008
Сообщений: 8
Сообщ. #4 от 19.03.2015 09:49
Добрый день!
Пишем брокерский регламент, депозитария своего нет. Нужно прописать моменты, касаемые хранения ценных бумаг
Клиент должен открыть счет депо для учета ценных бумаг и назначить нас попечителем счета?т.е. по внебиржевым сделкам все поручения в депозитарий мы будем подавать сами, как попечители...А если сделки на бирже? то получается придется делать связку счета депо в депозитарии, кор.счета в КО и счета номинального держателя депозитария в НРД?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
