-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Контролеры помогите!!! Вопрос по легализации
Правила форума Камила
Сообщ. #1 от 17.02.2005 17:17 
Обращалась за консультацией в ФСФР, ФСФМ никто не смог ответить. Вопрос у меня такой: подлежит ли обязательному контролю операция - ввод клиентом-физиком наличными, суммы более 600 000 руб. в кассу, с дальнейшим перечислением на биржу с целью покупки ЦБ. Либо это можно подвести под критерии подозрительных операций. Господа контролеры, поделитесь опытом, по каким операциям реально Вы отправляли информацию в ФСФМ!!!!Митяй
Сообщ. #2 от 18.02.2005 10:36 
имхо.
мои правила говорят:
″3. признаки подозрительности ... сделок:
3.3. внесение клиентом единовременно в кассу организации нал средств для инвестирования в ценные бумаги,... если их сумма превышает 600000 рублей″
значит сделка подозрительная.
далее ″при получении сведений о подозрит сделке Вы изучаете всю инфу о клиенте″ на случай если он из Чечни.
и далее гендир торжественно поручает Вам ″уделять особое внимание данному клиенту и его деятельности″
далее Вы фиксируете подозрительные сделки этого клиента и по ″получению достаточных оснований, подтверждающих подозрения″ отправляете всё в КФМ, т.е. ФСФМ.
т.е. надо читать непосредственно Ваши правила, решить Вам подподает ли эта сделка под обязательного контроля или нет. я вот думаю что просто подозрительная и надо смотреть, будет ли он чудить или просто товарищь деньги зарабатывает...
надеюсь не зря писал.Камила
Сообщ. #3 от 18.02.2005 14:30 
Значит я все правильно поняла. Спасибо, тебе Митяй! Ты просто чудесный и замечательный!!!!!!!!!Елена
Сообщ. #4 от 21.03.2005 13:22
Камила, мы подавали запрос в КФМ
1. Наша компания является некредитной организацией и осуществляет дилерскую , брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарную деятельность. Должна ли компания уведомлять КФМ о следующих операциях, если сумма, на которую они совершаються, равна или превышает 600000 рублей
а) внесение клиентом-физическим лицом, заключившим с компанией договор на брокерское обслуживание ( или договор доверительного управления), наличных денежных средств в касуу компании с последующим их зачислением на специальный брокерский счет компании и приобретением и продажей ценных бумаг на бирже.
б) получение клиентом-физическим лицом наличных денежных средств в кассе компании при выводе этих ден. ср. со специального брокерского счета или счета довер. управляющего.
Ответ КФМ.
По нашему мнению, операции по внесению физ. лицом в кассу брокера наличных ден. ср-в в размере, превышающим 600000 р., относится к операциям, подлежащим обязательному контролю, как операция по приобретению физ. лицом ценных бумаг за наличный расчет. Специфика функционирования рынка ценных бумаг требует осуществлять сделки купли-продажи ценных бумаг через специальное лицо- проф. участника рынка ценных бумаг. Вместе с тем, Ф.З. не оговаривает каких либо дополнительных условий в отношении операций по приобретению физ. лицом ценных бумаг и конечной целью внесения физ. лицом наличных денег на счет брокера, является покупка ценных бумаг, что соответствует содержанию пп 1 п. 1 ст. 6 указанного Ф.З.
Кроме того, после внесения брокером средств клиента на спец. брокерский счет ИСПОЛНЕНИЕ поручения клиента на совершение сделки по покупке ценных бумаг за счет указанных средств, учитывая положение пп4 п. 1 ст 6 Ф.З. также является операцией, относящейся к операциям подлежащим обязательному контролю. Характерными чертами операции по переводу денежных средств, осуществляемые некридитными организациями по поручению клиента является: наличие у некридитной организации клиента. Такая операция подлежит обязательному контролю при условии соблюдения критерия суммы операции.Камила
Сообщ. #5 от 21.03.2005 16:47
Елена я очень благодарна Вам за ответ! Я рада что вы поделились с нами своим опытом.Камила
Сообщ. #6 от 23.03.2005 17:16
Елена, добрый день!
А что делать в ситуации когда, клиент в течение квартала несколько раз вносит денежные средства на сумму менее 600 тысяч рублей, совершает сделки на бирже и в один из моментов совершает покупку ценных бумаг на сумму более 600 тыс. руб. В данном случае, попадает ли данная операция (сделка) под обязательный контроль. Допустим попадает, я направляю информацию в ФСФМ. Через неделю клиент продает бумаги и выводит деньги, мне что опять бежать на почту?
Я буду благодарна всем за ответы.Елена
Сообщ. #7 от 24.03.2005 15:29
Камила, я советую вам заказать в КФМ программу ″Комита-Курьер″.
АРМ ″Организация″ дистрибутив на диске предоставляется совершенно бесплатно в КФМ и позволяет отправлять сведения посредством электронной почты . Информация шифруеться и подписывается ЭЦП.
На сайте КФМ должна быть вся информация и типовой договор. Тогда вам ненужно будет бегать на почту. Я без проблем за 5 минут отправляю всю необходимую информацию как по вводу, так и по выводу денежных средств. Вывод денежных средств они рекомендуют обозначать как код 6001 - Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с п.3 ст. 7 ФЗ.
Камила
Сообщ. #8 от 24.03.2005 15:40
Да я бы с удовольствием.....Звонила в КФМ месяца 2 назад, мне ответили что АРМ не выдается и не известно когда они его будут предоставлять.
Я вот только одно не понимаю, на рынке у нас клиенты совершают спекулятивные операции, то есть могут продавать и покупать бумаги на сумму более 600 тыс. руб. хоть каждый день, получается я каждый день должна это все фиксировать и направлять в КФМ?Елена
Сообщ. #9 от 24.03.2005 15:40
Вот написала совет заказать АРМ, а потом прочитала что ее больше не выдают. Ссори не знала.. Значит мы успели и нам повезло.)Елена
Сообщ. #10 от 25.03.2005 08:27
Камила, я подаю сведения только тогда когда вижу операции проходящие через расчетный счет или кассу, а то что происходит на бирже мне кажеться должны фиксировать сотрудники биржи и сами уже подавать сведения. У них там все равно ведеться мониторинг этих сделок.
Например вот привожу кусочек регламента мотиторинга и контроля биржи.
1.1. Настоящий Регламент мониторинга и контроля за сделками с ценными бумагами, участниками торгов и эмитентами (далее – Регламент) Некоммерческого партнерства «Фондовая биржа «Санкт-Петербург» (далее – Биржа) разработан в соответствии с нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – Федеральный орган) и устанавливает порядок проведения мониторинга и контроля за сделками с ценными бумагами во всех режимах торгов и контроля за участниками торгов и эмитентами.
1.2. Регламент утверждается Советом Партнерства по рекомендации Биржевого Совета и подлежит регистрации в Федеральном органе.
1.3. Мониторинг и контроль за сделками с ценными бумагами, участниками торгов и эмитентами проводится с целью обеспечения снижения рисков на рынке ценных бумаг Биржи.
1.4. С целью выявления сделок, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствуют установленным нормативными правовыми актами Федерального органа и Таблицей критериев нестандартных сделок Биржи критериям или их сочетаниям (нестандартные сделки (заявки)), на Бирже осуществляется мониторинг за сделками с ценными бумагами.
1.5. Мониторинг за сделками с ценными бумагами осуществляется Автоматизированной системой контроля заявок и сделок (далее – АСК), обеспечивающей непрерывное в течение торговой сессии отслеживание цен и объемов регистрируемых в торговой системе заявок и сделок.
1.6. Информация о текущем состоянии хода торгов и нестандартных сделках поступает на терминал, установленный в Отделе организации торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами Биржи, а также на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральном органе.
1.7.Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности и сведений, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях.
1.8.В настоящем Регламенте применяются следующие понятия:
нестандартная сделка – зарегистрированная Торговой системой сделка, информация о которой используется при расчете официального фондового индекса Биржи и в которой цена и объем или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, подпадают под установленные в “Таблице критериев нестандартных сделок” сочетания критериев.
манипулирование ценами – действия, совершаемые для создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:
· распространение ложной или недостоверной информации;
· совершение сделок с ценными бумагами на торгах Биржи, в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
· одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;
· соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам
TAras
Сообщ. #11 от 25.05.2005 11:18 
Внесение 600 тыщ в кассу на покупку ЦБ - это необычная сделка и если клиент смог объяснить экономический смысл данной операции, что само по себе оч. легко, то ничё сообщать не нада.. А вот у ся сообчение о необычной сделке и переписку с клиентом подшивать надо.
Так что, уважаемые сторонники сообщать об этих сделках, ненада ляля, биби задавит!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
