Стандарты НАУФОР уведомления клиентов о рисках

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #1 от 11.08.2014 14:51

Цитата

В пятницу, 8 августа, Банк России зарегистрировал Стандарты НАУФОР уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.

Скажите, пожалуйста, должен ли профучастник член НАУФОР ограничить возможность клиентам, не подписавшим измененное в соответствии со стандартами уведомление о рисках, заключать сделки с полиметаллом, яндексом и пр. и с какого числа?

в какой срок с 08.08.2014 члены НАУФОР должны привести в соответствие со стандартами свои уведомления о рисках?

в какой срок необходимо подписать уведомления с теми, кто уже купил иностранные ценные бумаги?

Вопросы, думаю, интересны для всех членов НАУФОР, поэтому прошу не посылать на тел. Спасибо.

Kseniya

Рег.: 19.05.2011

Сообщений: 50

Сообщ. #2 от 20.08.2014 10:43

Цитата

Присоединяюсь к вопросам, которые высказал dmit.
И еще добавлю свой. Нигде не нашла однозначного разъяснения, эти изменения относятся только к иностранным ЦБ допущенным к торгам на Российских биржах, и которые раньше могли приобретаться не квалифицированными инвесторами? Т.е. речь идет об ужесточении правил оборота иностранных ЦБ?
Или наоборот, любой клиент, подписавший Декларацию о рисках, может совершать сделки с иностранными ЦБ, на любом организованном рынке, в т.ч. зарубежном. Отпала необходимость квалифицировать клиента для работы с иностранными инструментами?

predatory-alex

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #3 от 20.08.2014 11:06

Цитата

Вот выдержка из дикларации одного крупно банка:
Целью настоящей Декларации является предоставление клиенту информации о
рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Иностранные ценные
бумаги могут быть приобретены за рубежом или на российском, в том числе
организованном, фондовом рынке.
Как по мне это облегчает доступ инвесторам к зарубежным цб, так как что бы стать квал инвестором нужно соответствовать требованиям, а тут просто подписал дикларацию и сам отввечаешь за свои действия.

Инвестиционная компания

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4 от 03.09.2015 11:56

Цитата

Скажите пожта, обязательно ли подписывать с каждым клиентом факт ознакомления с декларацией о рисках.
Или достаточно только с тему, кто планирует осуществлять операции с ПФИ на индекс ММВБ, например, или с акциями Полиметалла, до начала совершения сделок.

Не хотелось бы подписывать со всеми клиентами)

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.