-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Режим Т+2 раздел обеспечение
Правила форума annakars
Рег.: 02.03.2011
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 01.10.2013 18:39 
Добрый день!
В связи с введением режима торгов Т+2 наш Вышестоящий депозитарий открыл нам и нашим клиентам 31 разделы в НРД и перевел на них бумаги с 36 разделов. Должны ли мы в своем депо учете открыть разделы обеспечения и перевести на них бумаги с торговых разделов торговых счетов депо (себе и своим клиентам)? Можно ли просто поменять тип раздела и не отражать движение бумаг?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 02.10.2013 14:30 
Цитата:
В связи с введением режима торгов Т+2 наш Вышестоящий депозитарий открыл нам и нашим клиентам 31 разделы в НРД и перевел на них бумаги с 36 разделов.
31 разделы НРД открыл клиентам в декабре 2012 года, когда началось открытие торговых счетов. А 36 разделы стали открывать как раз под Т+2, сейчас с 36-го раздела рассчитываются сделки по т+. Перевод бумаг на 31 раздел был осуществлен по-видимому по инициативе НКЦ (у них в правилах есть примочка, что они по своему усмотрению могут перебрасывать обеспечение по разделам. Чтобы этого не происходило, вам надо подать заявление в нкц, запрещающее такие переброски. Непонятным остается вопрос, как Вышестоящий депозитарий умудрился открыть вашим клиентам 36-е или 31-е разделы, открывать разделы по счетам депо ваших клиентов - это ваша обязанность как депа, и открываете вы клиентам те разделы, которые предусмотрены вашими условиями.Цитата:
Должны ли мы в своем депо учете открыть разделы обеспечения и перевести на них бумаги с торговых разделов торговых счетов депо (себе и своим клиентам)?
Нет не должны, просто учет по активу вы ведете в разрезе двух разделов места хранения (это по клиентским бумагам). А учет собственных бумаг депозитарий не ведет, тем более нрд вам уже открыл эти разделы.Цитата:
Можно ли просто поменять тип раздела и не отражать движение бумаг?
Движение ЦБ не отразить вы права не имеете. По пассиву раздел остается прежним (речь идет в данном случае о разделе торгового счете депо естественно), по активу вы совершаете операцию по преброске бумаг ( у нас такая операция называется ″перевод по разделам активного счета″). Вообще все процедуры у вас должны быть прописаны в Условиях. Я описала нашу схему работы.annakars
Рег.: 02.03.2011
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 13.10.2013 09:26
referens, большое спасибо за ответ!
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #4 от 14.10.2013 10:57
Всех с началом новой недели!
Подскажите, проводить ли депозитарную операцию :
У клиента прошли сделки по покупке-продаже ценных бумаг, количество купленных равно количеству проданных, в отчетах НКЦ отражена купля продажа без указания разделов открытых в НРД, от НРД нет выписки. Проводить ли в депозитарном учете эту операцию и по каким разделам, их сейчас два 31 и 36.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 14.10.2013 13:54
Цитата:
У клиента прошли сделки по покупке-продаже ценных бумаг, количество купленных равно количеству проданных, в отчетах НКЦ отражена купля продажа без указания разделов открытых в НРД, от НРД нет выписки. Проводить ли в депозитарном учете эту операцию и по каким разделам, их сейчас два 31 и 36.
У нас в условиях прописано, что мы выгружаем операции сальдированно, соответветственно мы эти операции не проводим, тем более, что провести операции без отчета НРД все равно мы не можем. Если вы все же решите провести эти операции, то, я думаю, их логичнее всего провести по 36-му разделу (если это Т+2), хотя, на мой взгляд, такое проведение некорректно.
Кстати хороший вопрос законодателям: как депозитарий в таком случае может провести перерегистрацию ЦБ, если у него нет отчетного документа от вышестоящего депа? Да, вроде бы как бы основанием является клиринговый отчет, но документом, подтверждающим переход права собственности, по-прежнему является отчет депозитрия, вы же, имея поручение от клиента, не проведете операцию, пока ее не проведет вышестоящий депозитарий. Совет: предусмотрите сальдированную выгрузку в деп, хотя бы в операционном регламенте, если он у вас отдельно, тогда проблема сама снимется.evz
Москва
Рег.: 14.10.2013
Сообщений: 8
Сообщ. #6 от 14.10.2013 14:39
Да, в этом случае сальдированная выгрузка решает проблему одного клиента. Но как быть, если прошла биржевая сделка между двумя клиентами депозитария? Клиент 1 продал Клиенту 2 бумаги, ведь в этом случае отчета из НРД тоже не будет, а бумаги нужно перевести с одного клиента на другого.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 14.10.2013 16:52
Цитата:
Клиент 1 продал Клиенту 2 бумаги, ведь в этом случае отчета из НРД тоже не будет, а бумаги нужно перевести с одного клиента на другого.
так это совсем другая ситуация, у вас же бумаги в этом случае внутри депа ходят, у вас встречка внутри депв квитуется. А в случае, если к вам заводятся бумаги извне и также списываются, то по-любому нужно подтверждение того, что бумаги зачислены или списаны с вашего счета номинального держателя. Вы не можете их перерегистрировать, пока они не перерегистрируются на вас как номинального держателя.evz
Москва
Рег.: 14.10.2013
Сообщений: 8
Сообщ. #8 от 14.10.2013 17:10
Сделка биржевая, поручений в депозитарий клиенты не подают, какая встречка?
У клиента есть бумаги, соответственно мы учитываем их на счете ном.держателя в НРД. Клиент продает эти бумаги на бирже другому нашему клиенту. Один продал бумаги, другой купил такое же кол-во - в отчете НРД нет движения по клиентскому счету, кол-во бумаг не изменилось. Какой документ будет основанием для проводок по депо? Отчет НКЦ?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 14.10.2013 17:31
Цитата:
Клиент продает эти бумаги на бирже другому нашему клиенту.
А у вас часто такие ситуации бывают? У нас за много лет работы - один раз такое было, мы отдельно на эти операции взяли поручения оператора и провели (тогда еще не было требований по торговым счетам). Все остальное сальдировали и вышли на остаток НРД. Хотя, если вы делаете сделки переноса позиций - такой вариант возможен. Это как раз тот случай, когда для подтверждения вам отчет НРД не требуется, так как перебросок по активному счету не было, в основание идет - отчет НКЦ либо поручение о списании с одного счета и зачисление на другой счет от ваших клиентов (встречка).evz
Москва
Рег.: 14.10.2013
Сообщений: 8
Сообщ. #10 от 15.10.2013 10:02
Спасибо за ответ! А вы отчеты НКЦ регистрируете во входящих документах?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 15.10.2013 10:33
Цитата:
А вы отчеты НКЦ регистрируете во входящих документах?
Кстати, саму этот вопрос интересует. Вообще у нас условиями предусмотрено, что под торговые операции берется поручение оператора, и что депозитарий вправе проводить операцию на основании отчета клиринговой организации, поэтому в журнал принятых поручений попадает поручение. Исходя из анализа действующих норм я сделала вывод, что нас не обязывают учитывать отчеты клиринговой организации.
Положение о деп. деятелньости:
11.9. В состав материалов депозитарного учета должны быть включены следующие учетные регистры:
операционный журнал счета депо;
анкета счета депо;
анкета клиента (депонента);
анкета выпуска ценных бумаг;
журнал принятых поручений;
журнал операций;
журнал отправленных отчетов и выписок.
В операционном регламенте дополнительных обязанностей я не прописывала.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
