Ограничения деятельности УК ДУ ПИФ

ВК     Рег.: 04.03.2013 Сообщений: 20

Сообщ. #1 от 21.06.2013 10:44 Цитата Уважаемые коллеги, Наверняка кто-нибудь сталкивался с вопросами по ст. 40 156-ФЗ ″ограничения деятельности УК″. Возник вопрос - каким образом можно проконтролировать выполнение требований подп. 6,7,9,10 п.1 ст. 40 156-ФЗ, а именно: В п. 4 ст. 40 указано, что ограничения  на совершение сделок, указанных в подп. 6,7,9,10 п.1 ст. 40 не применяются, если: сделки с цб совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку/продажу по наилучшим из указанных в них ценам и при условии, что заявки адресованы всем участников торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Вопрос вот в чем - если УК ДУ ПИФ совершает сделки в режиме ММВБ-РПС, каким образом СД может проверить не нарушаются ли требования указанных пунктов ст. 40 156-ФЗ, если при заключении сделки мы не видим клиента брокера-контрагента по сделке. В отчете брокера мы можем видеть стороной по сделке только другого брокера, а не клиента.. СД просит УК не заключать сделки в режиме ММВБ-РПС вообще, тк проверить выполнение требований возможности нет..но в этом случае мы будем значительно переплачивать комиссию брокеру (в десятки раз больше). Поделитесь, пож-та, опытом, если сталкивались с этим вопросом. Спасибо.

dmit     Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 24.06.2013 14:52 Цитата СД прав, делайте сделки в стакане Т0, когда поле ″контрагент″ не заполнено.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.