-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #71 от 05.09.2012 13:20 
Но ведь нет требования проверять самого СДЛ и его работу. Так можно дойти до маразма. Давайте еще контролера будем проверять, хорошо ли он всех проверяет. А потом того, кто контролера проверил, проверим, хорошо ли проверил контролера и т.д. :)
Юристы и бухгалтеры не должны проверять СДЛ и Генерального директора, для этого достаточно внешних проверяющих.
Кстати, на сайте Росфинмониторинга появились обновленные типовые Правила, и там эту проверку осуществляет СДЛ!ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #72 от 05.09.2012 13:57
Цитата:
на сайте Росфинмониторинга появились обновленные типовые Правила, и там эту проверку осуществляет СДЛ!
а можете дать ссылку на эти типовые правила?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #73 от 05.09.2012 15:24
Цитата:
Кстати, на сайте Росфинмониторинга появились обновленные типовые Правила, и там эту проверку осуществляет СДЛ!
Эти типовые правила касаются только организаций, в деятельности которых отсутствуют надзорные органы. Профиков это не касается.ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #74 от 05.09.2012 15:41
Цитата:
более правильно - юристы, бухгалтера., т.е. те, кто должен иметь хотябы минимальный багах знаний в этой сфере.
значит это наш случай!Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #75 от 05.09.2012 16:56
http://www.fedsfm.ru/organization/internalcont/
Профикам тоже можно пользоваться, т.к. принципы общие. Уж насчет проверки ВК это точно. Я узнавала.
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #76 от 06.09.2012 10:28
Цитата:
Я узнавала.
Простите, а у кого узнавали?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #77 от 06.09.2012 11:07
а мне вот почему-то кажется, что тема о том, что проверяют именно CLK и он не может сам участвовать в проверке - пошла именно из типовых правил НАУФОР.
И при том, как-то странно получается, если CLK разрабатывает эти правила, проверяет и обучает сотрудников, устанавливает случаи нарушения и т.п., т е и разрабатывает , контролирует и проверяет в одном лице, то как-то странно ему проводить дополнительную проверку, раз в 6 мес!!! самого себя. Немного глупо это выглядит...
На мой взгляд, регулятор как раз прописал данное требование, чтобы усилить и удвоить контроль в данной сфере, дабы исключить ошибки самого СДЛ-а.
По опыту - реально иногда можешь пропустить какую-нибудь ерунду, которая человеку со строны, может сразу быть заметна.Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #78 от 06.09.2012 14:20
Узнавала в Росфинмониторинге и согласовывала с ФСФР. А тема инспекционной комиссии действительно пошла от НАУФОР, а многие бездумно переписывали с их образца.
Контрразведка бывает в определенных местах, а в профике - это уже перебор. Почему же тогда контролера не проверять? Что ж только СДЛа? Как я уже писала, Контролер - должностное лицо, работу которого проверяют внешние ведомства. И глупо, когда его будет проверять бухгалтер, который явно меньше в теме.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #79 от 06.09.2012 15:47
здесь речь идет не о проверке контролера, а о проверке СДЛ. если это разные лица - СДЛ-а может проверить контролер, если одно лицо - проверяют только в части легализации, а не по всем направлениям.
бухгалтер был указан для примера., возьмите юриста, он вообще должен быть в любой теме по деятельности организации. Если компания большая - обычно функции контролера и СДЛ разделены, потому проблем быть не должно. А вообще, СДЛ - это достаточно узкий круг обязанностей, при том им хоть тот же самый бухгалтер может быть..., главное, соответствовать всем требованиям.Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #80 от 06.09.2012 16:52
Я понимаю, о чем Вы говорите, но Вы не понимаете меня..Я провожу аналогию между СДЛом и контролером. Почему Вы считаете, что имеет смысл проверять проверяющего - СДЛ, и не проверять проверяющего - Контролера? Если хотите, поменяю слово: СДЛ- должностное лицо, работу которого проверяют внешние ведомства и еще аудиторы. И глупо, когда его будет проверять бухгалтер, который явно меньше в теме. И продолжу: почему юрист у Вас априори выше квалификицией контролера или СДЛа? Юрист даже не проходит обучение ПОД/ФТ. Контролер, в представлении контролирующих органов, - второе лицо в компании. А Вы хотите, чтобы его проверяли люди, которых он проверяет - АБСУРД! Ну тогда давайте соберем инспекционную комиссию из младшего и старшего юриста и пойдем проверять генерального директора, а вдруг он что забыл.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
