-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменения в Правила в целях ПОД/ФТ
Правила форума Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #1 от 30.09.2011 16:32 
Добрый день!
Нужно ли вносить изменения в Правила в целях ПОД/ФТ в связи с информационным письмом ФСФМ
от 2 августа 2011 г. N 17 и если ДА, то до какого срока? И вообще, какая должна быть дата последних изменений? Заранее благодарю за ответ.
Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #2 от 30.09.2011 20:01
Я думаю, что срочно кидаться и вносить изменения в Правила в связи с информ. письмом не надо, т.к. оно носит рекомендательный порядок, просто при очередном изменении учтите, то что написано в письме.
Но в конце июля всупил в силу приказ Росфинмониторинга по идентификации клиентов, и вот в связи с этим Правила нужно менять. Если Вы этого пока не сделали, тогда учтите и информ. письмо.deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #3 от 03.10.2011 09:08 
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, нужно ли вносить изменения в Правила ПОД/ФТ в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011г. № 59 в связи с Информац.письмом ФСФР РФ от 30.09.2011г. если мы - кредитная организация- проф.участник? С одной стороны - ФСФР рекомендует проф.участникам (без исключений) доработать правила внутреннего контроля и представить их на согласование в ФСФР, а с другой стороны - Положение, утвержденное Приказом № 59 не распространяется на кредитные организации. Может кто-нибудь уже уточнял этот вопрос для себя? Очень просим поделиться. Заранее благодарны.Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #4 от 03.10.2011 12:58
Добрый день! А все-таки к какой дате должна быть утверждена последняя редакция Правил?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 04.10.2011 16:01
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, нужно ли вносить изменения в Правила ПОД/ФТ в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011г. № 59
да , нужноЦитата:
А все-таки к какой дате должна быть утверждена последняя редакция Правил?
законодательно данный срок не установлен, но при проверки, если правила не будут соответствовать - могут за это наругать, так что рекомендовано вносить изменения в достаточно ограниченные сроки, при чем приказ 59 уже достаточно давно вступил в силу, а фсфр нарисовала информационное письмо в силу того, что многие участники рынка не отреагировали на вышеуказанный документdeptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #6 от 05.10.2011 06:32
И все-таки, если мы как профучастник должны внести изменения в Правила ВК в соответствии с Приказом № 59, а как кредитная организация - не должны, - отсюда следует, что однозначно появляется две разные редакции Правил, одни-согласованные с ЦБ, а другие - согласованные с ФСФР? Там ведь различия-то существенные.???Irina
Сообщ. #7 от 05.10.2011 09:19
Цитата:
И все-таки, если мы как профучастник должны внести изменения в Правила ВК в соответствии с Приказом № 59, а как кредитная организация - не должны, - отсюда следует, что однозначно появляется две разные редакции Правил, одни-согласованные с ЦБ, а другие - согласованные с ФСФР? Там ведь различия-то существенные.???
у нас в профучастнике-КО две редакции правил, по здравому смыслу это не правильно, потому что должна быть одна версия, но на практике коллеги говорят что это ничему не противоречит, для ЦБ их версия согласована, для ФСФР их версия тоже согласована. при проверках предъявляется одна или вторая. я этот вопрос здесь задавала, может ли быть в банке две версии Правил, однозначного запрета насколько я поняла нет.
поправьте меня кто-нибудь, если я ошибаюсь.AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #8 от 10.10.2011 13:19
вот посмотрел 59, отложил в сторону, опять посмотрел. Последний раз регистрировал изменения в мае 2011. Может мне кто-нибудь намекнет, что принципиально нового внес сей судьбоносный документ?! Вроде все основное уже было, так отметил пару моментов, но по сути, ничего значимого. Может упускаю что? Спасибо, тем кто отпишится...
Чессно говоря надоела игра: найди 10 различий...Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 10.10.2011 13:46
Цитата:
вот посмотрел 59, отложил в сторону, опять посмотрел. Последний раз регистрировал изменения в мае 2011. Может мне кто-нибудь намекнет, что принципиально нового внес сей судьбоносный документ?! Вроде все основное уже было, так отметил пару моментов, но по сути, ничего значимого. Может упускаю что? Спасибо, тем кто отпишится...
Чессно говоря надоела игра: найди 10 различий...
Я думала я одна такая))) Давайте сверимся ЧТО нового в 59 приказе вы для себя открыли.Я лично только определение клиента расширила в связи с тем, что теперь это и тот клиент, с кем заключаются разовые сделки. Еще судя по приложению 4 к обсуждаемому приказу, подпись того, кого анкетируют , не нужна. Ну а самый интересны пунктом мне показался п.3.2 приказа 59, который гласит о том,что документы должны храниться так. чтобы они могли быть своевременно доступны ФСФМ. а также иным органам гос.власти в соответствии с их компетенцией. Как думаете,стоит ли этот пункт прописывать в правилах?AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #10 от 10.10.2011 14:11
Цитата:
Я думала я одна такая))) Давайте сверимся ЧТО нового в 59 приказе вы для себя открыли.Я лично только определение клиента расширила в связи с тем, что теперь это и тот клиент, с кем заключаются разовые сделки. Еще судя по приложению 4 к обсуждаемому приказу, подпись того, кого анкетируют , не нужна. Ну а самый интересны пунктом мне показался п.3.2 приказа 59, который гласит о том,что документы должны храниться так. чтобы они могли быть своевременно доступны ФСФМ. а также иным органам гос.власти в соответствии с их компетенцией. Как думаете,стоит ли этот пункт прописывать в правилах?
Ага, нас, как минимум двое) Что выделил пока и чего у меня по крайней мере не было: в анкете фиксации(2.5) данных о наличии/отсутствии в Перечне. Хотя где-то был иной порядок и программа оценки степени риска покрывает это, ну да ладно... Далее, типа результаты этой проверки недоступны клиенту....
Ну и все. Остальное, что казалось новым, было включено. Буду рад, что если, кто еще своими открытиями поделится.
По поводу включать доступность. Конечно по закону они и являются доступными сами по себе. Лучше включить и идти по принципу, что написали в приказе , то включили в новую редакцию правил... Работа ради работы...)))
Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #11 от 10.10.2011 15:16
еще меня вот такой вопрос тревожит. дело в том,что в действующей редакции был такой пункт
. Компания не производит анкетирование и идентификацию следующих категорий контрагентов:
- кредитные организации – при совершении ими операций по оказанию Компании банковских услуг и услуг кредитования;
профессиональные участники рынка ценных бумаг – при совершении ими операций по оказанию Компании услуг на рынке ценных бумаг;
- организации, совершающие операции по оказанию Компании услуг по продаже прав на использо-вание программного обеспечения и компьютерной техники, а также по сопровождению программно-го обеспечения;
- организации, совершающие операции по реализации Компании канцтоваров, мебели, оргтехники, предметов хозяйственно-бытового назначения и продуктов питания;
- организации, совершающие операции по оказанию Компании страховых услуг;
- организации, совершающие операции по оказанию Компании услуг аудитора;
- организации, совершающие операции по оказанию Компании услуг почтовой связи, транспорта, телекоммуникационных услуг, услуг хозяйственно- бытового назначения и пр.;
- организации, совершающие операции по оказанию Компании различного вида консультационных услуг;
- иные организации, с которыми у Компании заключены договоры, предметом которых является оказание каких-либо услуг Компании, обусловленных её хозяйственной деятельностью (за исключе-нием услуг аренды).
а судя по форме правил под/фт, которые разработала науфор, даннй пункт не включают. Но вед если мы напишем новое определение клиента и исключим вышеобозначенный абзац, то получается анкету надо будет заводить на всех,с кем имели дело, даже не взирая на то, профдеятельность это, деятельность по управлению ПИФами или просто деятельность УК как хозяйственного общества.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
