-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #1 от 28.03.2011 16:07 
Добрый день! Помогите, пожалуйста:)) я совсем запутался:)
у нас есть отдел ценных бумаг, в нем два человека начальник и подчиненный, одному из них прописано ДУ, другому дилерская деятельность. И есть отдел оформления операций (бэк) в нем начальник отдела и сотрудник без аттестата пока. и еще в том же отделе числится человек, который в декрете и ему прописана брокерская деятельность. Никак не могу понять, как это все привести в нормальный вид, чувствую, что это не правильно как сейчас.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 28.03.2011 16:48
а какие у вас лицензии? должно быть по каждому виду деятельности + спец ответственный за внутренний учет.
если у вас есть лицензия на брок деят, то должен быть еще один спец по брок деятельности, так как начальник бэка
своим аттестатом закрывает только внутренний учет.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #3 от 28.03.2011 17:06
для брокерской же нужен 1.0, так вот он есть у начальника бэк-офис. можно ли ему добавить оформление брокерских операций?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #4 от 28.03.2011 17:20
нет, нельзя, сказано, что по каждому виду деятельности не менее 1 специалиста, то есть если у вас 3 лицензии, то должно быть 3 спец и плюс отдельный специалист с аттестатом, который будет ответственным за ведение внутреннего учета.
не путайте оформление брокерских операций и собственно брокерские операции. то что вы называете оформление брок операций - это и есть вн учет, на который должен быть отдельный спец.
а должен быть еще спец по брокерским операциям - это, например, трейдер, который совершает сделки для клиентов.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #5 от 28.03.2011 17:28
А у нас только 2 сотрудника трейдера:( А можно, например, поручить один вид сделок сотруднику, который занимается контролем ликвидности в составе казначейства?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #6 от 28.03.2011 17:43
на счет казначейства не знаю, вы хотите ему в должностную инструкцию добавить совершение брокерских сделок?
лучше взять еще одного трейдера )) , иначе у вас получается нарушение лицензионных требований.
хотя вот вы же говорите, что в бэк-офисе есть человек, у которого прописана брок деятельность? что вы имеете в виду?
кто у вас все-таки совершает брок сделки?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #7 от 28.03.2011 17:52
на самом деле совершают два трейдера, но формально прописаны они у зам. начальника бэк офиса, который в декрете. а почему будет нарушение если прописать человеку из отдела ликвидности? у него есть аттестат и он в составе казначейства которое занимается ценными бумагамиnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #8 от 29.03.2011 11:48
ну тогда наверное, можно... тогда ему лучше внутреннее совместительство сделать, чтобы вопросов не возникалоАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #9 от 29.03.2011 12:11
То есть оформляем его в отдел к трейдерам по совместительству в качестве специалиста по ДУ, например? Думаю, так будет самый оптимальный вариант в данный момент:)natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #10 от 29.03.2011 12:23
вы же вроде бы говорили, что у вас брок деят не прикрыта, а ду и дилер есть ))Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 29.03.2011 12:33
ну да, так и есть:) просто я подумал, лучше брокерскую и дилерскую разделить между трейдерами, а на ДУ поставить другого человека, т.к. ДУ у нас нет фактически.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
