-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Аннулирование лицензии по собственному желанию
Правила форума RC
Рег.: 13.11.2009
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 13.11.2009 04:34 
Дамы и господа, ктонибудь может подсказать какие именно документы подразумевает ФСФР говоря следующее:
3.6.3.1. документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя
P/S. Сделок с ЦБ мы уже больше года не проводим, ни нам ни мы никому ничего не должны, что я должен предъявить в ФСФР? письмо в свободной форме что мамой клянусь о том что никому ничего не должен?
Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 20.11.2009 10:58
А почему просто тупо не позвонить в ФСФР. Я звонила, ситуация была похожая, мне именно разрешили написать письмо в произвольной форме, что уже давно ни чего не было. Позвоните, опишите ситуацию - в конце-концов люди там для того и сидят, и отказ они же будут писать. А тут проконсультируетесь и заручитесь поддержкой того специалиста, т.е в случае чего будет на кого тыкать пальцем. Успехов.brekhovS*
ООО Антанта-Капитал
Рег.: 02.12.2008
Сообщений: 1
Сообщ. #3 от 20.11.2009 11:39
В свое время сталкивался с такой ситуацией. По дилерской лицензии достаточно написать письмо. По брокерской и ДУ представлял письмо, регистры внутреннего учета, подписанные сотрудником, ответственным за внутренний учет. В регистрах будет видно, есть ли обязательства по сделкам на дату представления заявления об аннулировании лицензий.tal52
Рег.: 24.11.2009
Сообщений: 1
Сообщ. #4 от 24.11.2009 22:16
Может продадите фирму capital52@nm.ruООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36
Сообщ. #5 от 02.12.2009 09:03
Цитата:
Может продадите фирму capital52@nm.ru
Есть желание купить?kat-1
Рег.: 15.12.2007
Сообщений: 6
Сообщ. #6 от 17.06.2010 12:39
Подскажите, пожалуйста, когда брокер покупает (продает) клиенту ЦБ мы их учитываем у себя по бэк-офису, и деньги его тоже. Когда мы хотим отказаться от лицензии, то что делать с уже купленными клиентскими бумагами, которые ″висят″ в нашем учете? просто сделать вывод ЦБ по поручению клиента (чтобы обнулить счета) или достаточно того, что нет незавершенных поручений?
И второй вопрос - форма уведомления клиентов о намерении аннулирования лицензии профучастника - предоставляем в ФСФР копию почтового уведомления или сам лист уведомления с подписью клиента о получении?mayrino
Рег.: 06.05.2010
Сообщений: 3
Сообщ. #7 от 18.06.2010 00:11
Я тоже звонила в ФСФР, ездила туда к ним, и все решилось благополучно. Не бойтесь обращаться- помогут!
http://jeelino.ru/Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
