-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Распорядительная записка или тикет. Субрегистр иных операций.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 15.06.2010 10:55 
Уважаемые форумчане! Хотелось бы ещё раз уточнить несколько вопросов, по-которым никак не можем определиться.
1. Внебиржевые сделки совершаются трейдерами в системе Блумберг, подтверждением сделки является тикет об условиях сделки.
Вопрос - Обязательно ли трейдерам делать распорядительные записки, ведь в тикете есть вся неоходимая информация для занесения сделки в регистр учёта сделок? Распорядительная записка будет же дублированием информации из тикета.
2. Субрегистр иных операций - служит для отражения операций с цб клиента. Но встречала информацию, что в этот субрегистр нужно вносить информацию о погашении учтённых векселей (векселей сторонноих эмит.), учтываемых на балансе.
Вопрос - Субрегистр иных операций распространяется всё-таки только на операции с цб клиентов? Или погашение собственных ценных бумаг тоже необходимо учитывать в этом субрегистре?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #2 от 15.06.2010 11:16 
Цитата:
2. Субрегистр иных операций
Согласно Методических рекомендаций ФКЦБ № 1124/р от 18.09.2002
4. Под объектами внутреннего учета, указанными в пункте 5.2 Порядка (именуемыми по тексту как ″иные операции″), следует понимать, в частности, следующие операции, проведенные в отношении ценных бумаг профессионального участника и / или его клиентов:
а) конвертация ценных бумаг;
б) получение денежных средств в порядке выплаты дивидендов по акциям, процентов по облигациям и иным ценным бумагам;
в) получение денежных средств и списание ценных бумаг в порядке погашения облигаций и иных ценных бумаг, выкупа акций эмитентом;
г) увеличение количества акций при размещении дополнительных акций акционерного общества путем распределения их среди акционеров акционерного общества;
д) факт признания выпуска ценных бумаг недействительным;
е) регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами и (или) блокирования операций по лицевому счету / счету депо в отношении ценных бумаг (передача (принятие) в залог ценных бумаг, обращение взыскания на указанные ценные бумаги, наложение ареста на ценные бумаги и др.);
ж) регистрация фактов обременения денежных средств обязательствами (наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счете, приостановление операций по счету).
Т.е. в нормативном акте сказано ″участника и / или его клиентов″. И этот регистр служит не только для отражения операций с цб, но и с д/с.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 15.06.2010 11:17
и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указаноAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #4 от 15.06.2010 11:19
Цитата:
и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указано
ошибочка, про это говорится в п. в)Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #5 от 15.06.2010 11:19
Цитата:
и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указано
ошибочка, про это говорится в п. в)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #6 от 15.06.2010 11:35
А если прочитать п. 27 этих рекомендаций.........Говорится о ДУ и Брок.обсл. И что если одновременно осущ. депозитарная деятельность, то можно не вести этот субрегистр в отношении цб и дс клиентов.
Т.е. Вы хотите сказать, что субр.иных операций необходимо вести для учёта и операций по собственным дс и цб, не смотря на то, что цб учитываются в своём же депозитарии. Так?nasmork
Рег.: 13.05.2010
Сообщений: 27
Сообщ. #7 от 17.06.2010 12:33
а чем тикет отличается от распорядительной записки?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #8 от 17.06.2010 15:21
Цитата:
а чем тикет отличается от распорядительной записки?
Формой изложения условий заключённой сделки..........Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #9 от 22.06.2010 09:59
Цитата:
Т.е. Вы хотите сказать, что субр.иных операций необходимо вести для учёта и операций по собственным дс и цб, не смотря на то, что цб учитываются в своём же депозитарии. Так?
Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #10 от 22.06.2010 10:40
Цитата:
Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом.
Спасибо за ответ. Т.о. для учтённых вескселей ведём только регистры цб и сделок, и погашение вескелей нигде видно не будет, так получается?
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #11 от 22.06.2010 11:18
Погашение учтенных векселей должно отражаться в регистре дс. Согласно п.45 Постановления ФКЦБ №32 в нем должны отражаться сведения обо всех операциях с дс профучастника, в том числе сведения об учете дс и расчетах по иным операциям.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
