-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Регистрация внутренних документов в ФСФР
Правила форума olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 05.05.2010 12:03 
Господа профессионалы помогите разобраться!!!
При получении лицензии проф. участника мы готовили довольно большой пакет внутренних документов по организации (в т.ч. Правила внутр. контроля, учета, спец. контроля и т.д.). и предоставляли все в ФСФР. Вместе с лицензией нам вернули Правила контроля в целях ПОД/ФТ с отметкой контр. органа, никаких других документов с отметками нам не возвращали.
Должны ли мы были после получения лицензии, дополнительно регистрировать какие-либо внутренние документы в ФСФР?
Спасибо всем откликнувшимся!!!
Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #2 от 05.05.2010 12:11
Согласовывать с ФСФР необходимо Правила контроля в целях ПОД/ФТ, еще кодексы проф этики....ну че то больше ничего в голову не приходитolesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 05.05.2010 12:26
Т.е. Правила внутр. контроля и Правила внутр. учета регистрировать в ФСФР не надо? Правильно я понимаю?
Смутило постановление ″О порядке утверждения правил внутр. контроля в организации, осущестляющих операции с ден. ср-ми или иным имуществом″. (http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/1/14)
п. 2.
″2. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.10.2005 N 638)″
Или это Постановление уже отменили?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #4 от 05.05.2010 12:51
Указанное Вами Постановление относится к СПЕЦ. внутр. контролюAlexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #5 от 05.05.2010 13:01
Цитата:
Т.е. Правила внутр. контроля и Правила внутр. учета регистрировать в ФСФР не надо? Правильно я понимаю?
правильнее - не регистрировать, а согласовывать Правила по ПОД/ФТ с ФСФР
все остальные внутренние документы по профучастнику, в т.ч. Правила ведения внутреннего учета согласовывать не надо...Цитата:
Смутило постановление ″О порядке утверждения правил внутр. контроля в организации, осущестляющих операции с ден. ср-ми или иным имуществом″. (http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/1/14)
п. 2.Цитата:
Или это Постановление уже отменили?
нет, постановление Правительства РФ действующее...
речь в нем идет о тех самых правилах по ПОД/ФТ, которые вы подавали, и один экземпляр оригинала этих правил вам вернули с отметкой ФСФР...
Цитата:
Вместе с лицензией нам вернули Правила контроля в целях ПОД/ФТ с отметкой контр. органа, никаких других документов с отметками нам не возвращали.
я правильно поняла, что при получении лицензий вы подавали оригиналы всех внутренних документов (кроме Правил по ПОД/ФТ), а не заверенные копии?olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #6 от 05.05.2010 13:38
Цитата:
я правильно поняла, что при получении лицензий вы подавали оригиналы всех внутренних документов (кроме Правил по ПОД/ФТ), а не заверенные копии?
Да действительно все было в оригинале.
Огромное спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
