-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Внебиржевая сделка
Правила форума Яна
Рег.: 08.06.2009
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 08.06.2009 16:42 
Добрый день!
В рамках договора ДУ были несколько месяцев назад были заключены внебиржевые сделки. Управляющая компания должна подавать информацию о таких сделка на следующий день после их совершения на любую из бирж, вовремя это сделано не было. Что за это может быть? Какое наказание для управляющей компании?
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 13.07.2009 10:09 
подавать нужно было, 1) если бумаги включены хотя бы в один из котсписков бирж. 2) вы покупали или продавали не профику.
наказание, как обычно, страшное, что-то вроде этого:
Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
1. Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
но так как вы пишите, что правонарушение было совершено несколько месяцев назад, можно предположить, что оно было совершено до вступления в силу изменений в КоАП и либо срок исковой давности истек, либо штрафы для вас должны быть поменьше.
так что спите спокойно.chipolina
Рег.: 06.07.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #3 от 13.07.2009 12:02
тоже был такой случай, а если исправиться и подать информацию с исправлениями еще раз?dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #4 от 13.07.2009 14:03
имхо, иногда лучше жевать...chipolina
Рег.: 06.07.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #5 от 13.07.2009 17:03
Извините, как-то я выразилась криво.
Все же, если отчитались по внебиржевым сделкам с ошибками, а позднее обнаружили. Как лучше поступить? Связаться с биржей и внести исправления или оставить как есть? Наказание в любом случае одно и то же?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
