-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
кто от лица компании заключает сделки?
Правила форума chipolina
Рег.: 06.07.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #1 от 06.07.2009 15:39 
Подскажите пожалуйста!
Кто из сотрудников ИК может заключать сделки с цб, составлять распорядительные записки? Каким требованиям он должен отвечать?chipolina
Рег.: 06.07.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #2 от 06.07.2009 15:48
Обязательно ли этот сотрудник должен иметь аттестаты и занимать определенную должность? или название должности значения не имеет? что тогда должно быть прописано в должностной инструкции?judina*
ОАО Русские инвесторы
Рег.: 03.06.2009
Сообщений: 1
Сообщ. #3 от 07.07.2009 16:58
Если посмотреть на перечень специалистов финансового рынка, которые обязаны иметь квалификационные аттестаты (Приложение №1 к Положению о специалистах финансового рынка), он включает в числе прочих, специалиста, который выполняет следующие функции:
«осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг»
Т.о. сотрудник, который ставит подпись на тикете в графе «сотрудник, совершивший сделку» обязан иметь ат-т 1.0. В случае факта подписания тикетов для инспектора будет уже не столь важно, включены функции заключения сделок в ДИ работника или нет, называется его должность «брокер» или как-то иначе. Факт совершения сделки есть, значит должен быть аттестат.
Вообще же все сотрудники, которые ″торгуют″ (заключают сделки с ЦБ) вне зависимости от наличия в организации распорядительных записок должны быть с аттестатами 1.0.
chipolina
Рег.: 06.07.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #4 от 09.07.2009 12:45
Спасибо большое за ответ!
Возможно сможете помочь еще с одним вопросом!?
По поводу поручений клиента, может ли прием поручений от клиентов осуществлять сотрудник/начальник бэк-офиса?dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #5 от 13.07.2009 10:24
можетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
