Необходимое кол-во аттестатов.

fiore     Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217

Сообщ. #1 от 15.06.2009 13:37 Цитата Из 07-21/пз-н: 3.2.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами..... 3.2.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг..... Допустим в банке есть лиценизии - брок., дил., депозит., управ.цб. Получается, что необходимо иметь: Внутренний учёт – атт. 1.0 - 1 шт. Управления ЦБ – атт. 1.0 -1 шт. Депозитарий – атт. 4.0 - 2шт. Брокерская деят. –  атт. 1.0 - 1 шт. Дилерская деят. –  атт. 1.0 - 1 шт. Вопросы.   1) Обязательно ли такое кол-во (4 шт.) аттестатов 1.0? Можно ли как-нибудь обойтись меньшим количестов? 2) Обязательно ли в письменном виде закреплять за каждым отдельным сотрудником один вид деятельности? 3) Насколько страшно, что, например, нет ″на бумаге″ человека, отвтетственного за проведение брокерских операций?

fiore     Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217

Сообщ. #2 от 18.06.2009 10:51 Цитата Ещё вопрос - Может ли специалист депозитария (4.0) быть по совмещению сотрудником, заключающим сделки по брокерскому обслуживанию в этом же профучастнике (1.0)?

ООО Самотлор-Инвест ИФК*   Сообщений: 36

Сообщ. #3 от 08.07.2009 13:47 Цитата 1)Обязательно. В 07-21/пз-н четко же черным по белому написано - по 1 работнику в соответствии с имеющимися лицензиями. 2) Обязательно закрепить.Приказ о назначаении, штат.расписание, долж.инструкции 3)Страшно будет при проверке контролирующими органами - несоответсвие лицензионным требованиям.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.