основание проведение депозитарной операции

novtb Moscow    Рег.: 13.01.2009 Сообщений: 13

Сообщ. #1 от 11.06.2009 17:35 Цитата Добрый день! Вот такой спорный вопрос, подскажите, пожалуйста. Основанием для проведения глобальной депозитарной операции будет являться отчет из вышестоящей организации (депозитарий/регистратор) или служебное распоряжение которое составит наш депозитарий на основании отчета из вышестоящей организации. Мне представляется это таким образом: 1. Получили отчет из вышестоящей организ. 2. Выписали служебное распоряжение на основании этого отчета (служебное распоряжение не регистрируем в журнале входящей документации) 3. Провели операцию на основании отчета из вышестоящей организации Я правильно понимаю или нет? Очень много споров по этому случаю, как верно?

машера     Рег.: 06.03.2007 Сообщений: 95

Сообщ. #2 от 21.07.2009 10:22 Цитата Добрый день. По данным спорам могу только процитировать строки уведомления ФСФР ″об основаниях совершения депозитарных операциях″ ″... В соответствии с п 12.3 Положения глобальные операции осуществляются депозитарием без поручения депонента  на основании информации полученной от регистратора, действующего по поручению эмитента, или депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, в порядке, предусмотренном условиями осуществления депозитарной деятельности″ Вы должны помнить, что вся Ваша депозитарная деятельность регламентирована Условиями осущ деп деятельности, поэтому как заложите, так и работаете. Положение дает Вам вводную ″на основании информации ...″ а дальше Ваша процедура

Сергей С.     Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97

Сообщ. #3 от 24.07.2009 16:54 Цитата Хорошая какая тема, вклинюсь и я... Условия депозитарной деятельности - документ, ориентированный на клиента. В части глобальных операций Условия должны содержать лишь общее описание операций, ссылку на то, что они проводятся по отчетам из вышестоящего депозитария или регистратора, а также сроки их проведения и отчетность перед депонентом. Не лишним будет оговорить и то, что в случае задержки получения отчета из вышестоящего депозитария или регистратора, операция проводится текущим операционным днем, но с учетом перехода прав на ценные бумаги, который мог произойти в собственной учетной системе депозитария за этот период. Более детально глобальная операция описывается во внутреннем регламенте. Именно здесь описывается порядок ее проведения в депозитарной системе. Все операции в депозитарии производятся на основании поручений. В части поручения на проведение глобальной операции можно рассматривать несколько вариантов: - поручением может являться отчет вышестоящего депозитария; - на основании отчета вышестоящего депозитария или регистратора может формироваться служебное поручение на бумажном носителе; - служебное поручение может формироваться в электронном виде путем ввода его уполномоченным сотрудником в депозитарную систему. Не важно, какой вариант выбран организацией, важно, чтобы это было четко и однозначно прописано во внутреннем регламенте. Не лишним будет вспомнить и то, что в материалах депозитарного учета глобальная операция также должна найти свое отражение. Так, например, в журнале принятых поручений должно быть зарегистрировано это поручение. Если это отчет вышестоящего депозитария, то фиксируем наименование депозитария, номер и дату отчета; если это служебное поручение на бумажном носителе - наименование собственной организации, номер поручения и дату; если служебное поручение в электронном виде - номер его регистрации в депозитарной системе. Естественно номер поручения должен содержаться и в журнале операций, и в отчетах, получаемых клиентами. Примерно так...

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.