-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 24.01.2007 12:32 
Перейти >>
Скажите, если годовой отчет контролера за 2004 год отсутствует, в том числе отчеты о проверке нарушений, а также нет отчетов за 2003 год вообще никаких, надо ли мне как то это фиксировать??? Насколько я знаю, в соответствии с ВК все отчеты контролера должны хранится 5 лет, а половины из них нет. Что делать???Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #2 от 25.01.2007 11:56
Перейти >>
Возникла щекотливая ситуация: в акционерном обществе после выхода акционера остался только 1 акционер, учредителем которого является 1 физ. лицо!!!!
Тем самым нарушается сразу ДВА Закона: ГК и ФЗ об акционерках!!!! НО........ я не нашла, какая ответственность предусмотрена за такое! В судебной практике общества ликвидируются по требованию прокурора и только если не устранят нарушения!
Получается, лучше сидеть тихонько пока не обнаружилось? Или такое можно квалифицировать как незаконное предпринимательство по УК РФ??? У кого какие есть мнения?????Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #3 от 25.01.2007 20:29
Перейти >>
″Но не сказано, что нельзя совмещать эит функции″ - а вот и нет!!! Почитайте о лицензировании проф. деятельности. Там сказано: спец. по ведению внутр. учета и ПОМИМО него по 1 сотруднику на каждый вид проф. деятельности!!!!!!!
Про директора читайте там же и ещё в Квалификационных требованиях! Вабще то еще все те, кто подписываеи отчеты клиентам должны иметь соот-щий атестат!!!!!Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #4 от 25.01.2007 20:33
Перейти >>
между прочим такая же тема уже открыта на этом форуме в этом же разделе!!!!!! ″Количество аттестованных лиц″Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #5 от 26.01.2007 12:47
Перейти >>
Скажите, сотрудник бэк-офиса может быть одновременно сотрудником ответственным за ″противодействие легализации″ по Положению о ВК? Непонятно!
Спасибо!Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 29.03.2007 12:39
Перейти >>
Здравствуйте. В разделе 3 ф. 1100 в подразделе сведения о штатных сотрудниках: вначале указывается инфо о руководителях структурных подразделений, а далее идет ″штатные сотрудники организации″. Нужно ли в последнем (штатные) указывать Руководителей подразделений, так сказать, дублировать, и Штатных сотрудников, не имеющих аттестат ФСФР? В Методических рекомендациях говориться, что вроде бы указываются все, кроме руводителя и глав. буха! Как быть?Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #7 от 13.04.2007 12:59
Перейти >>
ВОПРОС Елене! Если вывод денежных средств Вы обозначете как код 6001 - Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с п.3 ст. 7 ФЗ, то что Вы указываете в реквизите 123 ф. 3-спд? (п. 2.16, аб. 3 Пояснения по заполнению реквизитов ф. 3-спд). Может вывод ден. ср-в со спец. брок. счета обозначать как код 1001?Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #8 от 20.04.2007 14:54
Перейти >>
Эти два аттестата не взаимосвязаные и не взаимоисключающие, они свидетельствуют о наличии знаний в разных областях финансового рынка. Если конечно у Вас ат. 1.0 ″нормальный″: без срока действия.Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #9 от 13.06.2007 16:32
Перейти >>
Здравствуйте, Ирина. Не имеет значения, ведется деятельность или нет по ДУ, отчетность Вы обязаны сдавать с того момента, как получили лицензию проф. уч-ка.Елена
г. Москва
Рег.: 11.12.2006
Сообщений: 10
Сообщ. #10 от 15.01.2008 17:20 
Перейти >>
Есть ли необходимость в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 07 Марта 2006 Г. N 06-24/пз-н «Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» (в ред. Приказа ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н) вести внутренний учет денежных средств в USD по собственным валютным счетам клиентов-нерезидентов, открытым в РП РТС для расчетов по сделкам на условиях DVP, и отслеживать необеспеченные сделки DVP в USD?
