-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #21 от 07.04.2008 13:14 
Перейти >>
Наличие аттестата у ОСа не обязательно (см. Положение о специалистах финансового рынк, утв. Приказом ФСФР от 20.04.05). Он должен отвечать квал.требованиям, которые прописаны в Постановлении Правительства РФ от 05.12.05 № 715.
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #22 от 14.04.2008 15:29
Перейти >>
Добрый день!
В целях реализации программы идентификации мы анкетируем клиента и проверяем достоверность сведений, изложенных в анкете, на основании копий документов. Подскажите, пожалуйста, каким образом должны быть заверены эти копии документов нотариально или самой организацией? Может быть есть где-нибудь какое-нибудь разъяснение (или требование) связанное с этим вопросом.
Заранее благодарна за информацию.
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #23 от 21.04.2008 10:50
Перейти >>
Спасибо большое за ответы :)atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #24 от 22.04.2008 11:01
Перейти >>
О! Присоединяюсь к вопросу!!!
Я не нашла, где это прописано, сослаться, выходит, остается только на внутренние документы организации.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #25 от 22.04.2008 16:43
Перейти >>
в ст. 7 ФЗ № 115 вроде не прописана обязанность идентифицировать, например, Гена. Необходимый минимум данных, которые нужно установить для юрика - это наименование, ИНН, КИО, ОГРН, место гос.рег и адрес местонахождения. Да, мы устанавливаем лица, которые действуют без доверенности от имени юрика (ФИО, подпись, должность). Но про то, что мы должны идентифицировать их по полной программе (паспортные данные в т.ч.), я не могу найти в НПА. Организация может установить эту обязанность в своих внутренних документах, на них потом и ссылаться. Только не могу окончательно уяснить себе для чего нужно это делать...
atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #26 от 30.09.2008 11:01
Перейти >>
Добрый день всем! Вопрос, думаю, не сложный, но хочется на 100% убедиться, что я правильно все понимаю.
Из Положения:
п. 4 ...″Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, со спецброкерского счета (счетов) могут быть зачислены брокером на собственный счет брокера. При этом при поступлении от клиента поручения на покупку ц.бумаг брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на спецброкерский счет.
п. 7 ″Ден. средства с собственного счета брокера могут зачисляться на спецброкерский счет в следующих случаях:
....возврат клиенту ден.средств, которые брокер использовал в своих интересах″.
Верно ли, что в случае, если брокер использует д.средства клиента в своих интересах и от клиента поступает поручение на отзыв денежных средств, брокер не обязан перечислять денежные средства со своего счета на спецброкерский?
Заранее благодарна за ответы.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #27 от 30.09.2008 11:07
Перейти >>
Вопрос такой:
Контролер или ответственный сотрудник уходит в отпуск, скажем, дней на 15. Нужно ли назначать заместителя на это время и должен ли он отвечать квал.требованиям?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #28 от 30.09.2008 13:44
Перейти >>
Спасибо! Меня даже больше ОС интересует, вот, например, во время его отсутствия происходит необычная операция или операция ОК. Сотрудник формирует сообщение и должен его отнести ответственному сотруднику. А если он в отпуске, кто за него тогда делает заключение?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #29 от 28.07.2009 16:33
Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, когда начинать раскрывать расчет размера собст.средств в интернете: не позднее 30.08.09, по состоянию собственного капитала на 31.07.09 или не позднее 31.07.09 по состоянию на 30.06.09. Может кто-нибудь спрашивал ФСФР по этому поводу?
Заранее благодарю за ответы.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #30 от 29.07.2009 11:36
Перейти >>
Да, я видела, но вот данный ответ (и вопрос) можно воспринять неоднозначно, т.е. там не исключается обязанность начинать раскрытие именно не позднее 31.07.09 по состоянию на 30.06.09.
