-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #11 от 28.02.2008 16:29 
Перейти >>
Уважаемые знатоки, я сейчас пишу Правила по легализации - мне только 115ФЗ и 275 инструкцией руководствоваться. Скажите, могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть. Да, и спасибо Вам всем большое за такую подробную и полезную дискуссию...
СпасибоOVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #12 от 29.02.2008 16:22
Перейти >>
atevs, ФНДС
Спасибо преогромное за рекомендации... вот только честно говоря мы не разрабатывали AML инструкцию... может образец скините, а я доработаю... если это конечно возможно... в свою очередь могу помочь чем-либо другим, хотя таким профессионалам и помощь не нужна. omichurina@yandex.ru
Спасибо Вам еще раз большое за чуткость и понимание.OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #13 от 29.04.2008 16:25 
Перейти >>
Коллеги, подскажите плз. При разработке правил ведения внутреннего учета сделок проф участника (брокер-дилер) с целью лицензирования необходимо ли разрабатывать образцы Поручений, тикетов, отчетов и пр. или возможно подать заверенную копию без данных документов... 32/108 и 1124 об этом молчат...
Интересно ваше экспертное мнение - насколько строго ФСФР смотрит данный документ? В любом случае он будет дорабатываться, тк. потом, после лицензирования компания разработает внутренныие документы - Регламент, правила кодификации, на которые уже ссылается в Правилах внутреннего учета...
Спасибо.OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #14 от 30.04.2008 12:15 
Перейти >>
Елена, спасибо большое за разъяснение.
Если я Вас правильно поняла, перечень счетов необходимо разработать внутреннего учета, то есть, извините за простоту, придумать несуществующие счета внутреннего учета денежных средств (0000.000.01, 0000.000.02 и т.д.) под несуществующих клиентов, а после прохождения процедуры лицензирования внести изменения.
Вопрос мой к тому, что мы пока не выбрали учетную программу, а наобум придумывать счета не хочется... Или все-таки нам стоит сначала определиться с программным обеспечением? и взять абстрактных клиентов...
Простите за дотошность. Очень жду Вашего ответа
С уважением, OVeber
OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #15 от 30.04.2008 12:19 
Перейти >>
Елена, спасибо большое за разъяснение предыдущее разъяснение.
Цитата:
Обращаю Ваше внимание на то обстоятельство, что 32/108 как раз таки ″не молчит″
п.16 данного документа говорит о следующем:
«Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника должны включать:
.......типовые формы поручений клиента и распорядительных записок, требования к их оформлению (в том числе к количеству экземпляров и содержанию);
порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов;
правила ведения и перечень счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов (с указанием номера и наименования внутреннего счета), требования к их содержанию и оформлению;
перечень и типовые формы регистров внутреннего учета, требования к их оформлению, содержанию и ведению;
перечень информации, содержащейся в отчетности клиентам, требования к оформлению (в том числе к количеству экземпляров, в случае составления отчетности клиентам на бумажном носителе) и содержанию, порядок, сроки и способы ее предоставления клиентам;......″
Если я Вас правильно поняла, перечень счетов внутреннего учета все-таки необходимо разработать , то есть, извините за простоту, придумать несуществующие счета внутреннего учета денежных средств (0000.000.01, 0000.000.02 и т.д.) под несуществующих клиентов, а после прохождения процедуры лицензирования внести изменения.
Вопрос мой к тому, что мы пока не выбрали учетную программу, а наобум придумывать счета не хочется... Или все-таки нам стоит сначала определиться с программным обеспечением? и взять абстрактных клиентов...
Простите за дотошность. Очень жду Вашего ответа
С уважением, OVeber
OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #16 от 23.05.2008 13:35
Перейти >>
Добрый день... возник следующий вопрос. Регулирует ли 115-фз и др. законы по противодействию легализации сферу торговли производными - фьючерсами и опционами на валюту, комодитис и пр... Дело в том, что как известно сделки по производным всегда на крупную сумму, взять те же фьючи на нефть... то там миллионные контракты... каким-то образом необходимо отчитываться перед РОсинформмониторингом, по сделкам, имеющих признаки сомнительных или подозрительных (не помню точную формулировку в законе)...
Спасибо
