Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Добрый день!
Инвестиционная компания (Москва), лицензии брокер\дилер\ду, намеревается создать филиал в другом городе. Филиал будет вести дилерскую деятельность и привлекать клиентов в ду. 1. Какие документы (внутренние) должны быть в связи с этими изменениями у самой компании? 2. Какие документы (внешние) правила, положения, инструкции ФСФР и иных регулирующих органов нам необходимо изучить? Прошу помощи и буду благодарна всем ответившим. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, как разрешить такую ситуацию: Инвестиционная компания 3 лицензии (брокер, дилер,ДУ), депозитарной лицензии не имеет, участник торгов ММВБ. При условии, что вышестоящего брокера мы привлекать не хотим. Возможно ли заключение брокерского договора с клиентом напрямую? Для денежных средств этого клиента предполагаем использовать спец. брокерский счет в РП ММВБ. Для ценных бумаг этого клиента предполагаем открыть на его имя счет депо владельца в НДЦ. Может кто-нибудь сталкивался с подобной ситуацией? И вообще насколько это возможно или невозможно, нет ли тут нарушений с нашей стороны? Заранее спасибо! Алена. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Если еще актуально, сходите вот сюда:
http://www.fansy-service.ru/ Алена. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Здравствуйте! Помогите разобраться вот в каком вопросе:
Может ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению (простое ду) исполнять функции единоличного исполнительного органа Акционерного инвестиционного фонда (АИФ) ? Елена. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Добрый день!
Такая вот ситуация: потенциальный клиент на ДУ озвучил, что денежные средства намерен перечислить не со своего счета, а что плательщиком будет некое третье лицо, а в назначении платежа напишет ″за Иванова по договору номер, дата″. Вопрос: насколько правомерно для нас принять такие денежные средства и могут ли возникнуть в связи с этим платежом проблемы при проверке? Заранее благодарю всех ответивших. Алена. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
У нас в договоре ДУ такой обязанности Учредителя нет.
Спросили у аудитора - говорит, что можем принять такой платеж, но Учредитель должен предоствить нам копию договора с тем третьим лицом, из которого будет следовать, что денежные средства действительно принадлежат Учредителю. Пожалуйста, делитесь своим опытом, у кого были подобные ситуации. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Организую депозитарный учет «с нуля» в начинающей компании на ПО FANSY-DEPO.
Аттестаты ФСФР 1.0 и 4.0 Подробное резюме на Ваш e-mail. Елена 38061@starnet.ru |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
По поводу FANSY (Проверенные технологии) - если говорить о качестве и функционале программного обеспечения, то их продукты и по бэк-офису и по депозитарию оставляют только хорошие эмоции. Как любые другие программы, они требуют определенного терпения и настройки под пользователя.
″...А некоторые вообще нанимали отдельно программистов и они адаптировали программу..″ - работаю на ПО FANSY с 2004 года (приходилось ставить ″с нуля″ в разных компаниях), могу сказать, что нанимать отдельно программеров не приходилось. При настройке даже ездила сама к ним в офис с вопросами или решали все по телефону. Программеры нужны для установки обновлений - это действительно в FANSY не простая задача. ″...слышала случаи, когда менеджеры, которые должны помогать устранять неполадки просто э.. не очень культурно общались и плохо шли на какой-либо контакт″ - всякое бывает, к тому же сейчас они действительно расширили штат сотрудников. И иногда надо ″попинать″ такого менеджера, чтобы получить от него помощь. Возможно мне довелось общаться с самими разработчиками, в общем и целом ВСЕ МОИ ВОПРОСЫ были решены. Впрочем это только мое, субъективное мнение. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Здравствуйте, советую использовать ПО FANSY, сходите по ссылке: http://www.fansy-service.ru/
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Опыт работы на фондовом рынке 10 лет.
Предпочтительно в новой ИК. Опыт работы руководителем в депозитарии и\или в бэк-офисе (постановка работы отделов «с нуля», помощь в выборе и настройке ПО). Осуществление процедуры допуска компании к торгам в ФС ММВБ. Подготовка документов, регламентов, при необходимости, согласование с ФСФР. Квалификационные аттестаты ФСФР серии 1.0, 4.0, 6.0. e-mail: licenziruem@mail.ru |