-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #21 от 05.06.2007 17:04 
Перейти >>
вы путаете ДУ и брокерское обслуживание.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #22 от 09.06.2007 12:53
Перейти >>
составьте акт приема-передачи с указанием балансовой и оценочной стоимости. запросите у клиента брокерские отчеты, чтобы ставить бумаги по их себестоимостиdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #23 от 13.06.2007 11:44
Перейти >>
тогда никак. клиент предоставит вам выписку из реестра, поставите бумаги по 0 себестоимости и рубанете с клиента налог при отзыве средств со всей суммы.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #24 от 18.06.2007 15:06
Перейти >>
наивные клиенты боятся, что о них кто-то что-то узнает, хотя государство уже всё знает и без сообщений в КФМ.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #25 от 18.06.2007 15:15
Перейти >>
Налоговый кодекс Статья 11 п.2:
банки (банк) - коммерческие банки и другие кредитные организации, имеющие лицензию Центрального банка Российской Федерации
ФЗ ″О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ″ глава 1 ст.1
Банк - кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.
Небанковская кредитная организация - кредитная организация, имеющая право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Допустимые сочетания банковских операций для небанковских кредитных организаций устанавливаются Банком России.
при проверке ФСФР, видимо, будет читать налоговый кодекс )))dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #26 от 19.06.2007 17:47
Перейти >>
проблемы могут возникнуть самые разные - от налоговой до ФСФР.
если у вас еще и Пифы то вы должны были раскрыть информацию о смене адреса.
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #27 от 25.06.2007 14:13
Перейти >>
ну что ж , давайти поразвиваем эту тему.
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 08.08.2001 N 129-ФЗ статья 5
в) адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим лицом;
п.5 Юридическое лицо в течение трех дней с момента изменения указанных в пункте 1 настоящей статьи сведений, за исключением сведений, указанных в подпунктах ″м″, ″о″ - ″с″, и индивидуальный предприниматель в течение трех дней с момента изменения указанных в пункте 2 настоящей статьи сведений, за исключением сведений, указанных в подпунктах ″м″ - ″р″, обязаны сообщить об этом в регистрирующий орган по месту своего соответственно нахождения и жительства. В случае, если изменение указанных в пункте 1 настоящей статьи сведений произошло в связи с внесением изменений в учредительные документы, внесение изменений в единый государственный реестр юридических лиц осуществляется в порядке, предусмотренном главой VI настоящего Федерального закона.
″КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ″ от 30.12.2001 N 195-ФЗ
Статья 14.25. Нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
п. 3. Непредоставление, или несвоевременное предоставление, или предоставление недостоверных сведений о юридическом лице или об индивидуальном предпринимателе в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в случаях, если такое предоставление предусмотрено законом, -
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 169-ФЗ)
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.
это касательно ИМНС
касательно УК ДУ ПИФ:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н
3.15. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение об изменении своего фирменного наименования, места нахождения, номеров телефонов и факсов, адреса электронной почты, адреса страницы в сети Интернет, на которой публикуется информация в соответствии с настоящим Положением, о заключении договора с новым лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании. Указанное сообщение должно содержать описание существа произошедших изменений, а также сведения о новом фирменном наименовании, месте нахождения, номере телефона и (или) факса, адресе электронной почты, адресе страницы в сети Интернет, на которой публикуется информация в соответствии с настоящим Положением, и (или) полном фирменном наименовании (фамилии, имени, отчестве) нового лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Сообщение, предусмотренное в настоящем пункте, публикуется в сети Интернет в течение 3 дней, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании - в течение 7 дней с даты получения управляющей компании документа, подтверждающего государственную регистрацию соответствующих изменений в учредительные документы, а если указанные изменения не требуют внесения изменений в учредительные документы управляющей компании, - с даты, когда они произошли. Управляющая компания, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда которой допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, публикует в ленте новостей в течение 1 (одного) дня с указанной даты сообщение о заключении договора с новым лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании.
Сообщение, предусмотренное в настоящем пункте, должно быть доступно в сети Интернет не менее 1 месяца с даты его опубликования в сети Интернет.
за это - предписание, по идее. ну или в судебном порядке что-нибудь типа
Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
1. Непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати до тридцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от двухсот до трехсот минимальных размеров оплаты труда.
2. Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #28 от 25.06.2007 14:18
Перейти >>
еще забыл добавить про раскрытие в форме 010 в ФСФРdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #29 от 25.06.2007 14:21
Перейти >>
осуществление депозитарной деательности - лицензируемый вид деятельности
может заключать договор в любом депозитарии на каждого клиента. минус - депозитрий видит клиентов. плюс - нет депозитария.
можно и получить лицензию. плюс - оперативность, минус - фсфр любит их проверятьdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #30 от 25.06.2007 14:23
Перейти >>
ООО ″ИК Кортес″, согласен с вами, не вчитался в вопрос.
