-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #181 от 14.05.2009 14:15 
Перейти >>
если они прошли процедуру листинга - даdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #182 от 13.07.2009 09:59
Перейти >>
для них лучше договором займа.
для вас лучше доверенностью на их брокерские счета.
управлять денежными средствами может только профучастник-юрлицо с лицензией.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #183 от 13.07.2009 10:09
Перейти >>
подавать нужно было, 1) если бумаги включены хотя бы в один из котсписков бирж. 2) вы покупали или продавали не профику.
наказание, как обычно, страшное, что-то вроде этого:
Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
1. Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
но так как вы пишите, что правонарушение было совершено несколько месяцев назад, можно предположить, что оно было совершено до вступления в силу изменений в КоАП и либо срок исковой давности истек, либо штрафы для вас должны быть поменьше.
так что спите спокойно.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #184 от 13.07.2009 10:22
Перейти >>
Статья 51 Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″
...Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия (об аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении пятнадцати дней с даты его получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае оспаривания указанного решения в суде - с даты вступления в законную силу решения суда. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных бумаг с даты вручения копии решения представителю профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней с даты направления копии решения профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом.
Требования к доверительному управляющему изложены в статье 5 указанного ФЗ, а также в Приказе Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н ″Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами″
в общем, управляющий после аннулирования лицензии должен был исполнить ваши поручения на вывод денежных средств и ценных бумаг.
Если счет депо открыт в том же юридическом лице и аннулирована также депозитарная лицензия (что маловероятно раз есть депоненты), то ваши бумаги принудительно переведут на счет к нотариусу, если вы не предоставите распоряжения.
А если в другом профучастнике, то бумаги остаются на счете депо до получения распоряжения от вашего управляющего.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #185 от 13.07.2009 10:24
Перейти >>
можетdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #186 от 13.07.2009 14:03
Перейти >>
имхо, иногда лучше жевать...dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #187 от 14.07.2009 12:07
Перейти >>
давая доверенность, они соглашаются на всё, что вы сделаете с их счетом. поэтому, для себя вы можете составить инвестдекларацию, но она будет синонимом вашего ″честного слова″, без юридической значимости.
если доверенность включает в себя получение ДС в кассе брокера, можете сами забирать свое вознаграждение.
при этом вам следует объяснить инвесторам на что они идут, давая доверенность - а именно, что вы законно можете слить депо (и даже сделать их должными брокеру).
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #188 от 14.07.2009 12:17
Перейти >>
маржиналка по закону о РЦБ прерогатива брокерского обслуживания. если вы торгуете через вышестоящего брокера по заключенному с ним брокерскому договору, то он может вам предоставить маржиналку.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #189 от 20.07.2009 17:03
Перейти >>
поручение должно содержать ″цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения″
если рыночное, значит по любым ценам нужное количество штук, он же хочет лимит. значит он неверно заполнил поручение.
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #190 от 06.08.2009 17:39
Перейти >>
предоставьте мотивированный отказ с указанием невозможности подписания протокола разногласий в связи с тем-то и тем-то
