Все сообщения пользователя

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #1 от 30.10.2006 16:59

Господа, поделитесь пожалуйста сведениями, если у кого есть.
Отчет 1100, таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах от своего имени и за свой счет″, строка ″Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы первого уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг″.
Что сейчас отражать по этой строке? ЦБ в соответствии со списком лицвидных ценных бумаг, распространяемым биржами? И если да, то за какой период? По итогам 2 квартала (который действовал в 3 квартале) или по итогам 3 квартала (который будет действовать в 4)?.

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #2 от 07.11.2006 16:24

Перейти >>

Подскажите пожалуйста, это ФСФР так считает?
Ведь в методических рекомендациях сказано: ″В строке ″Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг″ указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии с утвержденным ФКЦБ России перечнем ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата″. А по последнему постановлению ФСФР это как раз бумаги из ликвидного списка бирж.
Или я что-то не так понимаю?

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #3 от 20.10.2009 14:13

Перейти >>

Хороший вопрос. Не ответят ли представители НАУФОР, может были какие-то еще разъяснения ФКЦБ/ФСФР по этому поводу?
Есть ответ ФКЦБ по клиентским сделкам (№ 03-СХ-02/1814 от 04.02.2003)
″5. В формах отчетности № 1100 ... в таблице ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ существует требование указывать сведения о сделках с фьючерсными контрактами в денежном выражении. Поскольку учет фьючерсных контрактов осуществляется в их количественном выражении, в том числе и по открытым позициям, а средства в денежном выражении представлены только суммой гарантийного обеспечения, вносимого (блокируемого) при заключении контракта, то не представляется возможным указывать информацию о сделках с фьючерсными контрактами в денежном выражении.

Вопрос: Может ли профессиональный участник при заполнении данной таблицы в строках ″сделки с фьючерсными контрактами″ ставить прочерки?

Ответ: При заполнении таблицы ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ (раздел 6 формы № 1100, форма № 2000) в строке ″сделки с фьючерсными контрактами″ ставится прочерк.″

По логике вещей и в таблице всех сделок обороты по фьючерсам показывать не надо, хотя ответ СХ-02/12818 и указывает на обратное.

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #4 от 12.05.2010 18:16

Перейти >>

Не знаю, как другие, но я озверела заполнять даты. Хоть в описании и сказано, что можно написать их, но у меня они заполняются, только если щелкать календарь. Председатель совета директоров 1927 года рождения, вот сижу отщелкиваю с 2010 года до 1927. А ведь он не один такой! :-)

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #5 от 28.06.2010 15:54

Перейти >>

У кого-нибудь возникала подобная проблема?
Заполняю отчет 1100. Раздел 3, подраздел ″Сведения о штатных
сотрудниках организации″.
Заполняю поля на сотрудников, нажимаю сохранить, закрываю документ.
Открываю - пусто.
Заполняю повторно, наживаю сохранить, потом дополнительно ″сохранить в
файл″ и сохраняю отчет под новым именем, закрываю. Открываю - данных
нет.
При этом данные из предыдущего подраздела ″Сведения об органах
управления″ сохранились.

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #6 от 26.07.2010 10:57

Перейти >>

По поводу 3 раздела обращались в техподдержку, они посоветовали пока пользоваться предыдущей версией программы 2.8.5. Не знаю, какой результат, плюнула и решила сдать отчетность в старой версии

jonny*

АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 7

Сообщ. #7 от 14.11.2011 12:46

Перейти >>

Звонила в ФСФР России, в отделе отчетности посоветовали на всякий случай предоставить в РО отчет на бумаге плюс на диске.