-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
Список ликвидных ценных бумаг для отчета 1100
Правила форума jonny*
АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 7
Сообщ. #1 от 30.10.2006 16:59 
Господа, поделитесь пожалуйста сведениями, если у кого есть.
Отчет 1100, таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах от своего имени и за свой счет″, строка ″Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы первого уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг″.
Что сейчас отражать по этой строке? ЦБ в соответствии со списком лицвидных ценных бумаг, распространяемым биржами? И если да, то за какой период? По итогам 2 квартала (который действовал в 3 квартале) или по итогам 3 квартала (который будет действовать в 4)?.
Соколовская Екатерина
Сообщ. #2 от 01.11.2006 16:00
Нет! Вы польузетесь не этими списками. Вы смотрите на сайтах бирж входила ли бумага в котировальный лист первого уровня на отчетную дату. И если хотя бы на одной из бирж, входила, то вносите ее в данный раздел таблицы.fedor01
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #3 от 07.11.2006 10:45
Здравствуйте!
Акции Газпрома ао относятся ко внесписочным. В какую часть таблицы 2 раздела 6 ф. 1100 они попадают - в прочие или в недопущенные?
Заранее спасибо за ответ!!!jonny*
АО ЕВРОИНВЕСТФИНАНС
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 7
Сообщ. #4 от 07.11.2006 16:24
Подскажите пожалуйста, это ФСФР так считает?
Ведь в методических рекомендациях сказано: ″В строке ″Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг″ указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии с утвержденным ФКЦБ России перечнем ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата″. А по последнему постановлению ФСФР это как раз бумаги из ликвидного списка бирж.
Или я что-то не так понимаю?
наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #5 от 30.10.2007 20:31
Цитата:
Нет! Вы польузетесь не этими списками. Вы смотрите на сайтах бирж входила ли бумага в котировальный лист первого уровня на отчетную дату. И если хотя бы на одной из бирж, входила, то вносите ее в данный раздел таблицы.
Екатерина, скажите, пожалуйста, это позиция ФСФР? Т.е. в данной строке указываются любые ценные бумаги, входящие в котировальный список А первого уровня, а не ценные бумаги, которые в соответствии с действующим законодательством могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным сделкам?Соколовская Екатерина
Сообщ. #6 от 31.10.2007 11:14
Наталья! Это абсолютно разные вещи, которые не в коем случае нельзя путать. Мы говорим о таблице по отчетности, а не про маржинальыне сделки.наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #7 от 31.10.2007 15:34
Екатерина, спасибо Вам огромное за ответ, успокоили!quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #8 от 05.05.2008 16:13
Добрый день!
Из этой темы я так и не понял - это позиция ФСФР?
Или позиция ФСФР не ясна, а изложенная трактовка принадлежит НАУФОРу?quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #9 от 05.05.2008 17:12
И еще.
Под ″котировальным листом первого уровня″ подразумеваются бумаги из листов А1 или А1+А2 фондовых бирж?Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #10 от 05.05.2008 17:41
Добрый день!
В разделе 6 формы 1100 под ″котировальным листом первого уровня″ подразумеваются бумаги из листов А1, а в методических рекомендациях речь шла о 04-4/пс который давно утратил силу.quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #11 от 06.05.2008 14:10
Александр,
то, что утратил силу, я знаю, просто была такая мысль, что если 04-4/пс утратил силу, то при заполнении этой графы нужно ориентироваться на тот документ, который в настоящее время регламентирует то, что регламентировал 04-4/пс. А это был бы 06-24/пз-н.
Эта позиция неправильная? Почему?
И еще момент. В 2005 г. НФА выясняла тот же вопрос: http://www.nfa.ru/nfa2/calendar/20050405_new4
Однако здесь в отчете ФСФР говорится ″указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов, включенных в котировальные списки ″А″ организаторов торговли″ (см. последнюю строчку)
Т.е. не ″А1″, а просто ″А″!
Или дело в том, что в 2005 г. еще не было разделения на А1 и А2?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
