-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #31 от 23.04.2007 11:59 
Перейти >>
Елена, вы не ответили на мой последний вопрос: очень жду ответа. Заранее спасибо!Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #32 от 24.04.2007 10:22
Перейти >>
Раз Контролер, находящийся в декрете, в любом случае не подает форму ... в ФСФР, то в отчете 1100 в разделе ″Сведения о штатных сотрудниках″ нужно будет указывать сразу 2 контроерев (того, который в декрете, и нового действующего)??? Или все таки одного - нового действующего???
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #33 от 26.04.2007 12:12
Перейти >>
Сама ищу порядок....может у кого есть? ПРОЕКТ Порядка есть на сайте ФСФРUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #34 от 08.05.2007 07:54
Перейти >>
Посмотрите на райте интересуемой компании. Либо зайдите на сайты агентства Интерфакс и Скрин - там возможно найдется интересуемая инфаUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #35 от 24.05.2007 07:57
Перейти >>
Конечно вы можете подкорректировать под себя с учетом своих особенностей ;-) ″Типовые″ оно как ″рыба″ - как основа для написания собственного документаUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #36 от 06.06.2007 08:37
Перейти >>
нА деловой игре, возможно, будут ставиться задачи, а игрокам необходимо будет разработать модели решения. По игрокам будут смотреть их возможности мыслить, принимать решения, умение работать в команде...и т.п.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #37 от 09.06.2007 08:39
Перейти >>
Подскажите плиз-поделитесь опытом-очень наболевший вопрос в нашей КО с лицензиями Дил,Бр и ДУ...У нас много начальников и их замов структурных подразделений (которых мы отражаем в 1 части раздела 1100 ″Сведения о штатных сотрудниках организации″). Во второй части данного раздела указываются специалисты. Достаточно ли нам 3 специалистов? Получается один из специалстов у нас ответственный за внутренний учет, остается 2 трейдера. Достаточно ли у нас специалистов? Сколько минимум мы должны иметь специалистов? Или можно сослаться на то, что у нас много начальников с аттестатами-может ли начальник ″закрыть″ позицию специалиста?
В Приказе Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н
″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
(с изменениями от 28 июля 2005 г.)
прописано:
3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #38 от 09.06.2007 08:41
Перейти >>
Подскажите плиз-поделитесь опытом-очень наболевший вопрос в нашей КО с лицензиями Дил,Бр и ДУ...У нас много начальников и их замов структурных подразделений (которых мы отражаем в 1 части раздела 1100 ″Сведения о штатных сотрудниках организации″). Во второй части данного раздела указываются специалисты. Достаточно ли нам 3 специалистов? Получается один из специалстов у нас ответственный за внутренний учет, остается 2 трейдера. Достаточно ли у нас специалистов с позиции ФСФР? Сколько минимум мы должны иметь специалистов? Или можно сослаться на то, что у нас много начальников с аттестатами-может ли начальник ″закрыть″ позицию специалиста?
В Приказе Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н
″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
(с изменениями от 28 июля 2005 г.)
прописано:
3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #39 от 14.06.2007 07:30
Перейти >>
Сейчас такое требование о работе в профике отменили. Остался только реестр в ФСФР: при возникновении изменений в паспортных данных или иных (См. Положение о специалистах) нужно направить в ФСФР письмо с заявлением и изменениямиUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #40 от 27.06.2007 10:01
Перейти >>
О смене фамилии направьте в ФСФР по Положению о специалистах финансового рынка
