Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Вопрос действительно относительно самой организации, к которой есть депозитарий как отдельное структурное подразделение И возложение трансфер-агентских функций по взаимодействию с Регистратором на Сотрудников этого Депозитария. Могут ли СОТРУДНИКИ ДЕПОЗИТАРИЯ осуществлять по Доверенности от организации функции трансфер-агента
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Насчет руководителя Бэк-офиса - точно не надо.
А вот Руководитель и Контролер должны позаботиться о своей смене должности и месте работы - Смотрите П. 39 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″ - срок 30 дней для отправки в ФСФР |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
А вот теперь назрел новый вопрос: Должно ли подразделение/группа Банка, которое выполняет функции трансфер-агента иметь аттестат 1,0???? Или можно выполнять эти функции подразделению, не имея аттестатов вообще?
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
ИМХО, этого совмещения невозможно, т.к. 321 - бэк-офис, а 322 - фронт офис.
НО если у вас нет лицензии ДУ, то 3 аттестатов будет достаточно |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
+ отдельный контролер
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Огромное спасибо всем за разъяснения! Развеяли мои сомнения!
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
ЗАО ″ФНДС″ - вы же сначала не писали-какие у вас лицензии, а написали-проф. участник
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Конечно
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Конечна, руководитель может иметь ЛЮБОЙ аттестат. Лишь бы на нем стояла отметка ″бессрочно″
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
А откуда узнали? У кого то попросили при проверке этот документ? Он же вроде не прописан нигде в норматиловке, что он обязан быть у профика?....
|