Все сообщения пользователя

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 17.03.2016 19:30

Добрый день! Получили протокол об административном нарушении: 1. Несвоевременная сдача отчетности (с этим пунктом согласны, опоздали на 2 дня, в мае 2015, когда только начали сдавать отчетность по новым правилам, 0420418 проморгали, отправили позднее)
2. Непредоставление отчетности ( не согласны, отчет сдали, в личном кабине ЦБ он есть с входящим номером). Может был у кого-то опыт, имеет смысл давать какие-то объяснения в ЦБ? Постановления еще нет. И если имеет смысл, то как лучше сделать - можно ли прийти лично на прием в ЦБ, или нужно подавать объяснения в экспедицию. (Москва) У нас юриста в штате нет, что делать не знаем, штраф огромный светит, 500-700 тыс...Будем благодарны за совет.

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 18.03.2016 11:18

Перейти >>

Да, сразу протокол, составленный ″в отсутств. уполн. лица″ Сейчас позвонила исполнителю, сказали вышлют телеграмму и пригласят на разбор.

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 18.03.2016 16:31

Перейти >>

вы делали отчет о проверке нарушения?
- Нет, отчет не делали, наверное нужно сделать задним числом?

Елена, спасибо большое за полезные советы!

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 18.03.2016 17:10

Перейти >>

Nazareth, спасибо!

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 21.03.2016 11:31

Перейти >>

Да, мы профик с тремя лицензиями, брокер - дилер-ду...

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 21.03.2016 14:53

Перейти >>

Ну УК и есть профучастник же

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 21.03.2016 15:28

Перейти >>

А УК и есть профучастник же

Наталья

Москва

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 27.04.2016 11:26

Перейти >>

Коллеги, просьба, кто может скинуть последнюю версию правил по ПОД/ФТ. Не за спасибо. Подробности 02092015m@gmail.com.