-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Протокол об административном нарушении ЦБ
Правила форума Наталья
Москва
Рег.: 17.03.2016
Сообщений: 8
Сообщ. #1 от 17.03.2016 19:30 
Добрый день! Получили протокол об административном нарушении: 1. Несвоевременная сдача отчетности (с этим пунктом согласны, опоздали на 2 дня, в мае 2015, когда только начали сдавать отчетность по новым правилам, 0420418 проморгали, отправили позднее)
2. Непредоставление отчетности ( не согласны, отчет сдали, в личном кабине ЦБ он есть с входящим номером). Может был у кого-то опыт, имеет смысл давать какие-то объяснения в ЦБ? Постановления еще нет. И если имеет смысл, то как лучше сделать - можно ли прийти лично на прием в ЦБ, или нужно подавать объяснения в экспедицию. (Москва) У нас юриста в штате нет, что делать не знаем, штраф огромный светит, 500-700 тыс...Будем благодарны за совет.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 18.03.2016 11:14
Прям сразу Протокол?
КоАПП Статья 28.2. Протокол об административном правонарушении
п. 4. Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. УКАЗАННЫЕ ЛИЦА ВПРАВЕ ПРЕДСТАВИТЬ ОБЪЯСНЕНИЯ И ЗАМЕЧАНИЯ ПО СОДЕРЖАНИЮ ПРОТОКОЛА, КОТОРЫЕ ПРИЛАГАЮТСЯ К ПРОТОКОЛУ.
Вы должны представить письменные возражения. Главное - не пропустить срок их предоставления. Сроки должны быть указаны в Протоколе.
Обязательно возражайте. Примеров того, как Банк предъявляет необоснованные претензии - множество. (тестируют систему)))Наталья
Москва
Рег.: 17.03.2016
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 18.03.2016 11:18
Да, сразу протокол, составленный ″в отсутств. уполн. лица″ Сейчас позвонила исполнителю, сказали вышлют телеграмму и пригласят на разбор.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 18.03.2016 11:21
ну вот, к разбору и подготовьте возражения. с подтверждающими документами.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 18.03.2016 13:53
Цитата:
Наталья
вы делали отчет о проверке нарушения?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #6 от 18.03.2016 15:46
Цитата:
1. Несвоевременная сдача отчетности (с этим пунктом согласны, опоздали на 2 дня, в мае 2015, когда только начали сдавать отчетность по новым правилам,
Постарайтесь составить объяснительную и лучше в письменном виде сразу принести, чтобы это совершенное правонарушение можно было признать малозначительным. Для этого пишите смягчающие обстоятельства.
Согласно статьи 4.2. Обстоятельства, смягчающие административную, ответственность Кодекса РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ есть следующие пункты:
1) раскаяние лица, совершившего административное правонарушение;
7) добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор)Цитата:
У нас юриста в штате нет, что делать не знаем, штраф огромный светит, 500-700 тыс..
Штрафы, большие, но если признают малозначительность, то там есть другие варианты, кроме штрафов, в т.ч и устное предупреждение.
«Малозначительным административным правонарушение является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых правоотношений.» (выдержка из Постановления Пленума Верховного суда РФ от 24.03.05 № 5 О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ)
Вот, чем могу. Только посмотрите, из НА что сейчас действует.Наталья
Москва
Рег.: 17.03.2016
Сообщений: 8
Сообщ. #7 от 18.03.2016 16:31
вы делали отчет о проверке нарушения?
- Нет, отчет не делали, наверное нужно сделать задним числом?
Елена, спасибо большое за полезные советы!
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 18.03.2016 16:44
Цитата:
вы делали отчет о проверке нарушения?
- Нет, отчет не делали, наверное нужно сделать задним числом?
Ай ай. Как плохо. Это намного бОльший грех чем нарушение ну по крайней мере если бы я пришел вас проверять... (факт распизд-ства)
Обязательно Наталь задним чилом проверка нарушения с выявл виновных лиц принятых мер к недопущению в будущем. Обязательно переделать квартальный отчет указав там что был такой косяк.
И я думаю Вам могут вынести только предупреждение. В компании работает контроль вы выявили нарушение вы исправились. С кем не бывает. Главное как мне кажется вы должны показать что у вас нет ″Авось рассосется″ и как следствие нет разгильдяйства мягко говоряНаталья
Москва
Рег.: 17.03.2016
Сообщений: 8
Сообщ. #9 от 18.03.2016 17:10
Nazareth, спасибо!Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #10 от 18.03.2016 17:36
Насколько я понял, что речь идет об УК-профике.
В этом случае задним числом отчет о выявленном нарушении не прокатит, поскольку потянет за собой просрочку уведомления в ЦБ о нарушении.
Извлечение из 04-5/пс:
″5.23. Руководитель управляющей компании не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг:
...
о нарушении управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
...″
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 18.03.2016 17:57
я может не прав но мне казалось что здесь имеется ввиду именно нарушение ПРОФ УЧ а не УК. 3533-У ведь на проф уч распространяется?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
