-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #11 от 10.09.2014 11:29 
Перейти >>
Прошла проверка дилер, ДУ, депо. Кому интересно первоначальный список документов. После стартового было еще около 15 требований каждое в среднем на 10-15 пунктов.
Итак:
1. Свидетельство о государственной регистрации.
2. Свидетельство о постановке на налоговый учет.
3. Устав Общества (с изменениями и дополнениями).
4. Документы, подтверждающие избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа в период с __.__.2011 по __.__.2014 (далее - прове-ряемый период).
5. Решения совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников) Общества о назначении контролера (руководителя службы внутреннего кон-троля), занимавший должность в проверяемый период.
6. Приказы (распорядительные документы) о назначении на должности контролера (руководи-теля службы внутреннего контроля) занимавший должность в проверяемый период.
7. Документы, подтверждающие квалификацию:
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
- контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
(диплом о высшем профессиональном образовании, квалификационные аттестаты, трудо¬вые книжки), занимавшие соответствующие должности в проверяемом периоде.
8. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в Обществе (с изменениями и дополнениями) действовавшие в проверяемом периоде.
9. Выписка из штатного расписания на дату начала проверки по подразделениям, которые связаны с осуществлением деятельности Общества, с указанием занимаемой должности и имеющихся квалификационных аттестатов ФСФР (ФКЦБ) России, а также с указанием со-трудников, работающих по совместительству.
10. Трудовые книжки, трудовые договоры и должностные инструкции сотрудников организа¬ции, которые связаны с осуществлением деятельности Общества.
11. Годовые и квартальные отчеты контролера за проверяемый период.
12. Списки аффилированных лиц Общества на дату начала проверки.
13. Предписания ФСФР России, Службы Банка России по финансовым рынкам (далее - СФР), Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, отчеты Общества об исполнении соответствующих предписаний за проверяемый период.
14. Заявления, обращения, жалобы, направленные в адрес Общества и соответствующие ответы Общества за проверяемый период.
15. Справка об открытых (закрытых) банковских счетах Общества за проверяемый период с указанием назначения счета.
16. Учетная политика Общества с приложением рабочего плана счетов на 2012, 2013 и 2014 гг.
17. Бухгалтерская и финансовая отчетность Общества за проверяемый период.
18. Карточки счетов бухгалтерского учета с разбивкой поквартально за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
19. Оборотно-сальдовые ведомости с разбивкой поквартально за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
20. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценны¬ми бумагами, а также правила ведения учета депозитарных операций, действовавших в проверяемом периоде (со всеми изменениями и дополнениями).
21. Регистры внутреннего учета Общества (в соответствии с Постановлением ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11.12.2001 и Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997) за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
22. Список клиентов, обслуживаемых Обществом в проверяемом периоде с указанием даты и номера договора (даты расторжения договора) (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
23. Отчетность Общества, представляемая в ФСФР России, СФР, Банк России за проверяемый период.
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #12 от 10.09.2014 13:27
Перейти >>
Цитата:
А можно как-то увидеть дополнительные 15 требований? Может в виде скана? Если не сложно, сбросьте на kepron@yandex.ru.
Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте.Цитата:
кто и как назначает Контролера?
СД назначает протоколом, ген дир подписывает приказ, это косвенно вытекает из 12-32/пз-н. п. 2.3 ″Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров″, таким образом кто контролирует тот и назначает.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #13 от 10.09.2014 14:10
Перейти >>
Цитата:
Отчеетность в каком виде запрашивали?
в электронномЦитата:
Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия?
Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками)Цитата:
Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности?
010, 020, 1100, РСС. Если конкретно не написано, то в случае недодачи документов ногами не били, можно было донести.Цитата:
А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные
Смотрите инструкцию о внутреннем контроле - если предусмотрены только квартальные - давайте только квартальные. Мы так и сделали.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #14 от 10.09.2014 14:36
Перейти >>
Цитата:
Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?
Где есть экспорт в эксель можно им воспользоваться. Если ничего нету, то обговаривайте с проверяющими - принтскринить или как вариант при них открыть и пусть смотрят. Можно договориться на бумажный вариант, если удобно.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #15 от 10.09.2014 14:39
Перейти >>
Цитата:
Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?
Все таки они запросили содержимое файлов, а не сами файлы.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #16 от 12.09.2014 13:02
Перейти >>
В ДУ были переданы акции кредитной организации ″Х″. Как выяснилось позже их нужно убрать из ДУ и заменить имущество другими бумагами. Вопрос - как можно это сделать? Есть ли вариант доп соглашения по замене имущества ДУ?Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #17 от 12.09.2014 15:32
Перейти >>
Замена нужна текущей датой. Договор ДУ был подписан недавно только для того чтобы избежать аннулирования лицензии за неосуществление деятельности. Как вести ДУ никто толком не знает, поэтому все движения сопряжены с риском чего-то не сделать и влететь на штраф. Когда перевели акции в ДУ, то оказалось что образовалась группа и нужно было согласование ЦБ на покупку 10+% акций кредитной организации. Вобщем нужно как-то выкручиваться.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #18 от 12.09.2014 17:08
Перейти >>
это потребует каких-то уведомлений со стороны управляющего?Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #19 от 12.09.2014 17:34
Перейти >>
Спасибо.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #20 от 23.09.2014 16:19
Перейти >>
Добрый день! Пока акулы НАУФОРА не высказались посоветую читать регламент оказания брокерских услуг, там порядок действия брокера в такой ситуации должен быть оговорен. Выдержка из нормативки ниже:
20. В случае если стоимость портфеля клиента стала меньше размера начальной маржи, брокер в порядке и сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, направляет указанному клиенту уведомление об этом (далее - уведомление), если иное не предусмотрено настоящим Указанием.
21. Уведомление должно содержать информацию о стоимости портфеля клиента, о размере начальной маржи и о размере минимальной маржи на момент возникновения основания для направления уведомления, а также информацию о возможных последствиях, которые могут наступить в случае, если стоимость портфеля клиента станет меньше размера минимальной маржи.
22. Брокер может не направлять клиенту уведомление, если он в соответствии с договором о брокерском обслуживании каждый час времени проведения организованных торгов не менее одного раза информирует клиента либо предоставляет ему доступ к информации о стоимости портфеля, размере начальной и размере минимальной маржи.
отсюда
УКАЗАНИЕ
от 18 апреля 2014 г. N 3234-У
О ЕДИНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ СДЕЛОК ЗА СЧЕТ КЛИЕНТОВ
