-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #21 от 27.09.2013 17:36 
Перейти >>
Разница в наших с referens вариантах в том, что моя формулировка - с т. зр. того, что это ВАС включили в список инсайдеров по п. 5, а не вы кого-то включаете в свой.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #22 от 30.09.2013 17:41
Перейти >>
Цитата:
Правильно ли я понимаю, что по клиентам по брокерскому обслуживанию не применяется законодательство по ПОД/ФТ?
Законодательство по ПОД/ФТ обязательно для исполнения всеми субъектами, перечисленными в ст. 5 115-ФЗ.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #23 от 01.10.2013 14:49
Перейти >>
Цитата:
Вы что в этом документе подробно описываете порядок уведомления лиц?
Referens, у вас вообще деталей в Положении нет? А каким документом у вас зафиксирована форма Уведомления? Понятно, что можно сослаться на то, что вы включаете в Уведомление сведения, требуемые законом, но.. Мне кажется, должна быть какая-то фиксация.Цитата:
Планирую внести изменения до 01.11.2013
Т.к. начало действия документа 04.10.13 (wording взят из Консультанта), полагаю, что надо внести изменения до этой даты - и спать спокойно.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #24 от 04.10.2013 12:38
Перейти >>
Цитата:
где написано, что надо закреплять эту форму?
Я не говорю, что форму надо закреплять, форму анкеты для идентификации тоже не требуют разрабатывать, но вы же где-то фиксируете полученные данные как минимум для своего удобства. Вот про это удобство и был мой вопрос - получается, что форма Уведомления у вас в организации разработан (вы же не каждый раз заново придумываете, в каком формате уведомить инсайдера и какую инфу ему сообщить), но не включена в Порядок, верно? Т.е. вопрос в том числе и про то, что/как/где надо зафиксировать, чтобы самим было удобно исполнять требования. Мы в документах отразили конкретные действия, в разумных пределах, есесено.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #25 от 10.10.2013 09:47
Перейти >>
Цитата:
все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем
Также есть подтверждение от биржи (micex), только по ее запросу. Опция через ЛК должна остаться.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #26 от 15.07.2014 10:45
Перейти >>
Цитата:
У нас, например, нет счетов в США и мы в ФАТКе не регистрировались
AnnaS, вы имеете в виду, что ваша компания вообще не проводит транзакции в долларах?Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #27 от 15.07.2014 18:41
Перейти >>
Цитата:
Основным фактором, стимулирующим FFI участвовать в FATCA, является обязательство участвующих FFI удерживать в пользу IRS 30 % от любого платежа из определенных источников в США с неучаствующих FFI, а также лиц, уклонившихся от раскрытия информации
baranov, AnnaS, собственно об этом и речь: если финансовый институт не зарегистрировался в IRS, ему присваивается статус ″неучаствующего FI″ и все финансовые институты, зарегистрированные в IRS (на 24.06.2014 в IRS зарегистрировались 87.993 финансовых органихзаций, 761 из которых - крупнейшие и не очень российские FIs), обязаны удерживать с неучаствующего FI 30% от любой!! транзакции либо отказываться от сотрудничества с неучаствующим FI.
Как будут поступать рос. FI посмотрим (рос. законодательство сегодня удерживать FATCA налог не позволяет, поэтому самый простой способ - не работать с неучаствующими FIs), но вот иностранные FIs будут брать по полной, а любой!! долларовый платеж проходит через американский банк-корреспондент.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #28 от 16.07.2014 18:14
Перейти >>
Цитата:
доходы, поступающие по американским бумагам, будут поступать не на брокерский счет, а на собственный счет клиента в банке
т.е. вы как комиссионер на OTC сделок делать не будете/не далаете? какие у вас основные типы сделок проходят?Цитата:
точнее, пока не с любой.. до 2018 года
по транзиту и выручке от американских ативов - с 01.01.2017 былоXenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #29 от 06.04.2015 15:26
Перейти >>
Цитата:
разрабатываются Банком России в виде отдельной программы или в виде отдельных основных граф/столбцов, которые должны будут быть с личном кабинете Росфинмониторинга?
Сотрудники ЦБ, курирующие 443-П, сказали, что сама форма электронного сообщения ЦБ разрабатываться, естественно, не будет. Она должна быть разработана либо самостоятельно, либо РФМ, либо вендором. РФМ не комментирует. Вендор - Комита - подтвердил, что форма скоро появится. Будет ли она платной или нет, пока неизвестно. Будет расположена не в ЛК на сайте РФМ, а как самостоятельное приложение. Инфу можно мониторить на сайте Комиты. Постараются успеть в срок, т.е. до 5 мая.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #30 от 16.04.2015 11:51
Перейти >>
Коллеги, подскажите, плиз, на какую именно статью 445-го ссылался НАУФОР, говоря об обязанности НФО выявлять подозрительные операции в том числе среди собственных?
На мой взгляд, в 445-ом наоборот акцент на клиентские операции, например:
1.7. ПВК по ПОД/ФТ включают в себя следующие программы:
- программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - программа выявления операций);
или
2.10. Программой организации системы ПОД/ФТ должны быть определены следующие функции ответственного сотрудника:
- принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, о действиях некредитной финансовой организации в отношении операции клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также в отношении клиента, совершающего такую операцию (указанные функции могут выполняться сотрудниками подразделения по ПОД/ФТ при предоставлении им соответствующих полномочий в соответствии с внутренними документами некредитной финансовой организации);
и еще много подобных ссылок.
