-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #11 от 21.08.2013 14:56 
Перейти >>
″Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят ...″ - нет же ссылки на ЦИ. Это информация с семинаров?Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #12 от 21.08.2013 16:13
Перейти >>
Нет, конечо. Сотрудник проходит ЦИ в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей и повышает уровень знаний не реже одного раза в три года - опять же с даты возложения соответствующих должностных обязанностей, т.е. либо с даты приема на работу, либо с даты перевода на новую должность.
Например: 01.09.2013 - дата приема на работу. Не позднее 31.08.2014 - должен пройти ЦИ (считаю с даты приема 365 дней, получается 31-ое августа). Не позднее 31.08.2016 - ПУЗ, в смысле повышение знаний =) Для тех, кто пришел в компанию и попал в список на обучение 05.10.2010/до 5-го - пройти ПУЗ не позднее 04/05.10.2013.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #13 от 21.08.2013 18:48
Перейти >>
Цитата:
бенек в 59 приказе предполагается (и в скором времени его туда включат)
Учитывая скорость обновления 59-го (лишь однажды), несмотря на изменения 115-го, я пока подожду =)Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #14 от 22.08.2013 18:01
Перейти >>
Цитата:
- от даты вступления в силу данного приказа?
Это, типа, шутка? Как Вы до такого додумались то....
А где написано, что от даты прохождения ЦИ/whatever?Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #15 от 25.09.2013 18:50
Перейти >>
Цитата:
Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром?
Возможно. Вам нужен ″материал″ для идентификации бенека. Вы получили письмо с указанием конкретного лица (пусть даже CEO) и вы для себя определяете - мы предприняли все доступные меры и мы признаем это лицо бенеком - и фиксируете это так и там, как у вас предусмотрено ПВК (или другим внутренним док-том).
Кстати, по поводу письма - пока что инфа с тренинга, что его достаточно в качестве документа, подтверждающего/идентифицирующего бенека.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #16 от 25.09.2013 18:54
Перейти >>
Цитата:
он проверяется по всем пунктам, что и физик клиент
Пока не внесли изменения в 59-П, в отношении бенека собираем только инфу, предусмотренную пп. 1 п. 1 ст. 7, а именно:
в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Подтверждено на всех семинарах.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #17 от 25.09.2013 19:02
Перейти >>
Цитата:
ну а для тех, кто на работу год назад вышел вы тоже от приказа будете отталкиваться?
от даты принятия на работуЦитата:
конечно 3 года от предыдущего прохождения
сейчас склоняюсь к версии, что обе т. зр. имеют право бытьXenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #18 от 27.09.2013 17:04
Перейти >>
Цитата:
п. 2.5.3. Положения о порядке уведомления лиц-там в уведомлении в отношении физического лица, включенного в список инсайдеров или исключенного из него указана фраза с непонятным смыслом:
- 2) дату и место рождения (при наличии) и (или) полное фирменное наименование организации, должность, которую физическое лицо занимает в организации.
Вот вторая часть предложения мне как-то непонятно логически.
Вы, как инсайдер, ведете свой список, куда включаете сотрудников вашей же организации, которые имеют доступ к инсайд. информации. При включении в свой список инсайдеров нового физ. лица (например, новый сотрудник организации) в Уведомлении, помимо прочего, вы указываете его должность в вашей организации.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #19 от 27.09.2013 17:05
Перейти >>
Цитата:
2.6. Уведомление о включении лица в список инсайдеров организации должно также содержать информационное сообщение о требованиях Закона в отношении инсайдеров организации.
это про ответственность?
Мы включаем инфу про ответственность, про запрет манипулирования и проч. - все общими словами, и про обязанность репортить об операциях.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #20 от 27.09.2013 17:28
Перейти >>
Цитата:
Кто-нибудь может пояснить на примере о каких иных юр.лицах идет речь?
Ваша организация-проф.участник включена в список инсайдеров не как брокер, а как лицо, получившее инсайд, например, от эмитента (указанного в п. 1 ст. 4) по договору оказания др. услуг (например, тех. андеррайтинга). Тогда основанием для вашего включения в список инсайдеров эмитента будет не п. 4 ст. 4, а - п. 5 ст. 4.
Примерно так.. =)
