-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #31 от 12.03.2013 15:59 
Перейти >>
Цитата:
вспомнилось)) как-то просматривала резюме специалистов по ценным бумагам, так вот попался такой шедевр:
мужчина, лет 45 работает директором цветочного магазина в настоящее время, является частным трейдером и оказывает консультации профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
=)))))))) Веселите =))))))Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #32 от 12.03.2013 17:35
Перейти >>
а где прописано в какие сроки необходимо проводить Дополнительный инструктаж СДЛом для сотрудников????? Почему то все время думал что в течении 30 дней с момента вступления в силу НПА, или в течении 30 дней с момента утверждения новой редакции Правил ВК! Не могу найти подтверждения!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #33 от 12.03.2013 18:22
Перейти >>
Цитата:
в каком-то информационном письме было что-то подобное, но на сколько я помню, этот срок касался внесения изменений в правила
да информационное письмо № 20 от 3.09.2012 по поводу правил. а по поводу инструктажа везде написано не реже одного раза в год. а вы как проводите - даты утверждения правил и проведения инструктажа совпадают? или допустима разница?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #34 от 13.03.2013 09:46
Перейти >>
Цитата:
стараюсь, чтобы одна дата была
т к иначе немного неправильно будет - правила в силу вступили, а сотрудники не в курсе
иногда и по 2 инструктажа выходит - если законодательство изменилось, а правила поменять не успела
соответственно, выйдет 1 раз по нормативке, 1 - по правилам
СПАСИБО =)Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #35 от 15.03.2013 11:17
Перейти >>
А кто-нибудь включал специалиста по ДУ в список инсайдеров?
Дело в том, что на основании Разъяснений ФСФР по применению закона об инсайде, а именно ведение списка инсайдеров был дан ответ на следующий вопрос:
Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит прием поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом, что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника?
ОТВЕТ: учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований Закона № 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
На основании этого, помимо Брокера, так же включили в список инсайдеров специалиста по ДУ! А сейчас что то начал сомневаться в правильности решения! Кто что подскажет???
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #36 от 18.03.2013 14:10
Перейти >>
Цитата:
″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/
Спасибо! Полезный материал!Цитата:
надо включать
а контролер у вас тоже включен в список инсайдеров?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #37 от 18.03.2013 15:14
Перейти >>
а специалист по работе с клиентами, который оформляет договора ДУ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #38 от 19.03.2013 17:18
Перейти >>
А кто нибудь должностную инструкцию контролера обновлял в связи с новым положением?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #39 от 20.03.2013 16:09
Перейти >>
В ДИ Контролера прописывали по поводу 115 ФЗ и 224 ФЗ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #40 от 21.03.2013 17:43
Перейти >>
заместитель генерального директора - контролер
