-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #31 от 13.06.2013 10:27 
Перейти >>
Цитата:
отправить новый список инсайдеров на биржу + уведомить лиц, вошедших в список инсайдеров+ рег карту на биржу в течение 3 дней
уточните, пожалуйста, о какой рег карте на бирже идет речь!
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #32 от 13.06.2013 15:00
Перейти >>
referens, спасибо за ответ!jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #33 от 16.07.2013 10:01
Перейти >>
referensЦитата:
Состав СД может не меняться, но преизбирается он ежегодно, см. 10-49/пз-н,
помогите плиз, не можем найти данное указание в 10-49/пз-н. или смотреть другой документ?
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #34 от 12.08.2013 11:07
Перейти >>
Добрый день!
Спрошу в этой теме. Оч нужен Ваш хэлп)
Ситуация - следующая. Уволился начальник ДУ. ″Свободных сотрудников″ с аттестатами на данный момент в штате нет.
Может ли директор быть назначен начальником ДУ?
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #35 от 12.08.2013 12:23
Перейти >>
Цитата:
Нет, должен быть отдельный сотрудник по каждому виду деятельности.
вроде как и согласны, ибо вытекает из лиценз. требований.
но м.б. есть какая-нибудь лазейка?
или еще вариант: а руководитель обособленного подразделения (обособленное подразделение находится в другом городе) может быть параллельно назначен начальником ДУ? квал.требованиям соответствует.jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #36 от 12.08.2013 14:39
Перейти >>
referens, огромное спасибо за Ваше мнение!
Проблема основная в том, что нового работника искать руководство не планирует....Цитата:
Руководитель обособленного подразделения, я думаю, вариант, но с переводом в головную организацию (на время), тогда у вас зазор в подразделении будет, но тут, наверное, проще выкрутиться.
А если обойтись без перевода сотрудника в головную организацию, возможно ли, что вариант параллельного назначения (руководитель структурного подразделения и начальник ДУ) прокатит?
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #37 от 13.08.2013 08:36
Перейти >>
referens, Инвестиционная компания, спасибо большое!
Штат общий. Видимо, пока остановимся на варианте: руководитель структурного подразделения и начальник ДУ в 1 лице.jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #38 от 30.08.2013 13:06
Перейти >>
Из приказа 231 /после таблицы с критериями и признаками/ сноска:
<1> Критерии и признаки групп 11 - 22 носят общий характер и используются организациями и иными лицами в полном объеме.
Фраза ″используются организациями и иными лицами в полном объеме″ - лишает ли она нас возможности включать не все критерии и признаки в ПВК?
Или же опираться на то, что перечень критериев и признаков носит рекомендательный характер.jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #39 от 30.08.2013 13:06
Перейти >>
Из приказа 231 /после таблицы с критериями и признаками/ сноска:
<1> Критерии и признаки групп 11 - 22 носят общий характер и используются организациями и иными лицами в полном объеме.
Фраза ″используются организациями и иными лицами в полном объеме″ - лишает ли она нас возможности включать не все критерии и признаки в ПВК?
Или же опираться на то, что перечень критериев и признаков носит рекомендательный характер.jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #40 от 30.08.2013 15:23
Перейти >>
<Коллеги. может кто-нибудь ответить про пп. 1301, 1302,1305 - где Вы берете эти списки?>
на ум приходит Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) от 10 ноября 2011 г. N 361 г. Москва
″Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)″
