-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #141 от 25.07.2013 12:02 
Перейти >>
Цитата:
не понятна фраза ″Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.″
если ФСФР дала согласие, то в течение 6 месяцев можно принять на работу согласованного сотрудника.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #142 от 09.08.2013 10:43
Перейти >>
откуда информация? в Консультанте такого документа не нашла...Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #143 от 09.08.2013 10:56
Перейти >>
Цитата:
Если уходит в отпуск руководитель отдела ДУ единственный сотрудник указанного отдела, может его заменить сотрудник бэк-офиса? или специалист отдела брокерских операций?
был ответ ФСФР, где написано, что такое замещение возможно в том случае, если остается еще как минимум один человек , выполняющий обязанности по ДУ. то есть в любой момент времени должно быть по человеку на каждый вид деятельности.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #144 от 09.08.2013 11:13
Перейти >>
Цитата:
а не подскажите, где можно посмотреть это письмо?
напишите дрес - пришлюIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #145 от 09.08.2013 11:34
Перейти >>
Цитата:
Не является ли нарушением лицензионных требований наличие подразделения, где по штатке работает только специалист, который подчиняется напрямую Гендиру, т.е. начальника отдела брокерских операций по штату нет.
думаю, не является нарушением, т.к. подчинение ген.директоруЦитата:
опять правомочно ли замещение специалиста брок отдела специалистом отдела ДУ.
как я написала выше - такое назначение возможно, если есть хотя бы 1 человек, который будет исполнять обязанности по ДУ.
у нас КО.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #146 от 09.08.2013 11:40
Перейти >>
Цитата:
Есть он в Консультанте, могу прислать.
будьте добры - inagor@yandex.ru
у меня последнее обновление от 06.08., может документ позже размещен..Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #147 от 09.08.2013 11:57
Перейти >>
Цитата:
а нет такого требования.по штатке все сотрудники имеются, так что замещение внутри возможно, хотя и не оч чистоплотно.конечно, кроме контролера
я не сама придумала, я процитировала ответ фсфрIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #148 от 09.08.2013 12:09
Перейти >>
можно. адрес пишитеIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #149 от 09.08.2013 12:34
Перейти >>
Цитата:
полагаться надо только на законодательство, где нет прямого запрета
запрета может и нет, зато есть требование о наличии не менее 1 сотрудника по кажому виду деятельности+ВУ. то есть если брокер будет исполнять обязанности и брокера и ду одновременно, то будет конфликт интересов, а если не одновременно, то по брокерской в моменте не будет соблюдено требование о наличии не менее 1 сотрудника. при ответе фсфр именно так и рассуждал, как мне кажется.Цитата:
можно чтобы брокер временно был назначен и.о. ГД
это никак не противоречит ранее озвученному. то есть если брокер будет назначен и.о.ГД, то если в профике нет других брокеров, то не будет соблюдено требование, т.е. не будет собственно самого брокера в моменте.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #150 от 09.08.2013 13:09
Перейти >>
Цитата:
так как раз именно это требование и соблюдено - фактически в компании принято 3 сотрудника
ну как соблюдено, если в моменте (допустим в течение двух недель, на время отпуска спец по ДУ) его обязанности исполнял брокер и в эти две недели самого брокера не было?
